中新網(wǎng)5月12日電 中國證監會(huì )11日發(fā)出通知，要求強化風(fēng)險揭示，開(kāi)展投資者教育，使大家充分認識到?jīng)]有只漲不跌的市場(chǎng)，也沒(méi)有只賺不賠的投資產(chǎn)品。
中國證監會(huì )發(fā)出的《關(guān)于進(jìn)一步加強投資者教育、強化市場(chǎng)監管有關(guān)工作的通知》指出，去年以來(lái)，資本市場(chǎng)發(fā)生了轉折性變化，各項基礎性制度改革取得成效，投資者信心明顯增強。值得注意的是，隨著(zhù)市場(chǎng)不斷活躍，大量缺乏風(fēng)險意識和風(fēng)險承擔能力的新投資者入市，市場(chǎng)違規行為也有所抬頭。針對當前市場(chǎng)情況，立足中國資本市場(chǎng)健康發(fā)展的全局，必須繼續深入做好投資者教育，進(jìn)一步強化新形勢下的市場(chǎng)監管工作，切實(shí)防范市場(chǎng)風(fēng)險。
通知要求，結合近期市場(chǎng)變化和前期投資者教育工作開(kāi)展情況，各證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢(xún)機構、期貨經(jīng)營(yíng)機構和上市公司要將投資者教育工作的重點(diǎn)放在向投資者充分揭示風(fēng)險和真實(shí)、準確、完整、及時(shí)地披露信息上來(lái)。
通知要求，證券公司在向客戶(hù)提供交易服務(wù)和交易產(chǎn)品時(shí),要嚴格執行開(kāi)戶(hù)程序的規定,確保賬戶(hù)資料真實(shí)、準確、完整，資產(chǎn)權屬清晰，同時(shí)要有針對性地做好各類(lèi)投資者尤其是新入市的中小投資者的風(fēng)險承擔能力的評估工作，教育投資者樹(shù)立正確的投資理念，注重長(cháng)期投資，講清投資與投機、風(fēng)險與收益的關(guān)系，教育投資者認識股票投資是高風(fēng)險投資，切實(shí)告誡投資者不能將日常生活必須資金和必備資金投入股市。堅決杜絕開(kāi)戶(hù)中的弄虛作假。
通知稱(chēng)，基金管理公司和基金代銷(xiāo)機構要規范營(yíng)銷(xiāo)行為，特別是對新開(kāi)基金賬戶(hù)的投資者要合規推介產(chǎn)品，說(shuō)明基金份額與儲蓄存款、債券等投資產(chǎn)品的差異，引導投資者充分認識基金產(chǎn)品的風(fēng)險特征，認真做好不同風(fēng)險承擔能力投資者的風(fēng)險測試工作，建立健全基金銷(xiāo)售的適用性管理制度。
通知強調，投資咨詢(xún)公司要客觀(guān)公正提供專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)服務(wù)并承擔相應責任，引導投資者樹(shù)立理性投資意識。期貨經(jīng)營(yíng)機構要積極宣講股指期貨的風(fēng)險特征及其與股票現貨市場(chǎng)操作的顯著(zhù)差異。
通知說(shuō)，各上市公司要按照分階段披露的原則披露重大事項，做到及時(shí)披露、及時(shí)停牌、及時(shí)復牌。要嚴格執行相關(guān)規定，決不允許募集資金進(jìn)入二級市場(chǎng)。在股價(jià)異常變動(dòng)時(shí)，上市公司應及時(shí)、準確、公平地發(fā)布臨時(shí)報告，澄清事實(shí)并提醒投資者注意風(fēng)險，使投資者特別是中小投資者了解上市公司的情況，行使知情權。各證券交易所和登記結算公司要加強對上市公司股價(jià)異動(dòng)的監測和分析，認真落實(shí)對股價(jià)異動(dòng)和信息披露的聯(lián)動(dòng)監管快速反應機制，督促上市公司及時(shí)披露重大敏感信息。中國證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會(huì )要積極發(fā)揮行業(yè)自律職能，要加快出臺投資者教育的工作方案和工作指引，做好對會(huì )員投資者教育工作的檢查、督促和評估。
通知強調，要加強與新聞媒體的合作，引導和配合媒體通過(guò)開(kāi)辟專(zhuān)欄、征文、公益廣告等多種形式教育投資者，使大家充分認識到?jīng)]有只漲不跌的市場(chǎng)，也沒(méi)有只賺不賠的投資產(chǎn)品，要警示投資者理解并始終牢記“買(mǎi)者自負”的原則，理性管理個(gè)人財富，安全第一。要讓投資者理解并始終牢記“股市有風(fēng)險，入市須謹慎”的投資準則，防止不顧一切、盲目投資的非理性行為。要對個(gè)別投資者中出現的抵押房產(chǎn)炒股、拿養老錢(qián)炒股的情況，加大告誡力度，使他們理解并始終牢記，生活必須和必備資金，關(guān)系身家性命，切勿冒險投資。要提高投資者風(fēng)險防范意識和風(fēng)險控制能力。要密切關(guān)注非法證券活動(dòng)的新動(dòng)向，告誡投資者參與非法證券活動(dòng)不受法律保護，警示投資者不得參與非法證券活動(dòng)。
