有關(guān)人士日前透露，針對當前上市公司控股股東或實(shí)際控制人行為存在的八類(lèi)問(wèn)題，監管部門(mén)正在制訂《上市公司控股股東及實(shí)際控制人行為準則》，將從七個(gè)方面入手，對大股東和控制人行為進(jìn)行規范。
據悉，監管部門(mén)在日常監管實(shí)踐中發(fā)現，上市公司控股股東或實(shí)際控制人的行為主要存在八類(lèi)問(wèn)題，具體包括：一是在信息披露中，定期報告中不按要求披露到真實(shí)的實(shí)際控制人；二是不及時(shí)、充分履行信披義務(wù)，使中小股東無(wú)法確知重大事件的發(fā)生及其影響；三是操控上市公司業(yè)績(jì)；四是違規買(mǎi)賣(mài)上市公司股票；五是干預經(jīng)營(yíng)管理，影響上市公司的獨立性；六是擅自設置障礙，限制中小股東的投票權；七是置中小股東利益于不顧，不切實(shí)履行股改承諾；八是利用控股地位掏空上市公司。
為解決上述問(wèn)題，監管部門(mén)的思路是：建立完善相應的規則體系，制訂出臺《上市公司控股股東及實(shí)際控制人行為準則》(下稱(chēng)《準則》)；強化信息披露監管，同時(shí)進(jìn)一步發(fā)揮轄區監管責任制作用，強化監管。在操作層面，監管部門(mén)也已經(jīng)出臺一些措施，如要求在年報中準確披露公司的控股股東和實(shí)際控制人，包括以信托方式形成的實(shí)際控制人；強化對控股股東和涉及內幕交易信息知情人的披露責任要求；對董監高、控股股東及實(shí)際控制人買(mǎi)賣(mài)公司股票加強約束等等。
據了解，正在制訂中的《準則》將主要從七個(gè)方面進(jìn)行規范，包括大股東持有權益的披露監管，大股東權益變動(dòng)的披露監管，對大股東行為的監管，對大股東行使投票權利的監管，對大股東行使交易權利的監管，對大股東同業(yè)競爭和關(guān)聯(lián)交易問(wèn)題的監管，其他禁止性規定。
有關(guān)專(zhuān)家表示，全流通的市場(chǎng)環(huán)境下，由于利益驅動(dòng)，控股股東、實(shí)際控制人容易做出不當行為。因此，出臺具體的監管措施加以約束，“這是當前形勢下提高監管工作有效性的必然舉措，對保證資本市場(chǎng)長(cháng)治久安具有重要意義�！�(記者 周翀）
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