發(fā)表評論 作為證券機構監管全面轉入常規監管的開(kāi)局之年，記者日前獲悉，2008年證券行業(yè)將在業(yè)務(wù)牌照管理、合規管理、業(yè)務(wù)、產(chǎn)品創(chuàng )新等多個(gè)方面取得新突破。
證監會(huì )機構部日前下發(fā)了“關(guān)于印發(fā)《2008 年機構監管工作要點(diǎn)》和《關(guān)于證券公司全面落實(shí)基礎性制度、進(jìn)一步規范經(jīng)營(yíng)行為的通知》的函”，明確提出了2008年的機構監管思路及工作要點(diǎn)。
監管部門(mén)明確，2008年將主要圍繞抓住當前有利時(shí)機，全面落實(shí)各項基礎性制度，強化日常監管，健全常規監管工作機制，進(jìn)一步鞏固綜合治理成果；督促證券經(jīng)營(yíng)機構健全自我約束機制，合規經(jīng)營(yíng)、良性競爭、有效控制風(fēng)險；加快形成行業(yè)自主創(chuàng )新長(cháng)效機制，不斷提升證券行業(yè)的整體競爭力。
在機構監管基礎性工作的落實(shí)方面，證監會(huì )機構部明確提出，應進(jìn)一步完善證券公司分類(lèi)監管制度。健全分類(lèi)評價(jià)機制，根據分類(lèi)監管辦法和區別對待、扶優(yōu)限劣政策，完善與分類(lèi)結果掛鉤的配套措施，通過(guò)分類(lèi)評價(jià)促進(jìn)證券公司提高合規管理能力和風(fēng)險控制水平。
業(yè)務(wù)牌照管理方面，將在落實(shí)證券法的基礎上，研究制定業(yè)務(wù)牌照管理辦法，以及新的業(yè)務(wù)牌照許可標準和準入條件。同時(shí)，與凈資本等風(fēng)控指標以及業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的合規性相結合，實(shí)施證券公司業(yè)務(wù)牌照的持續管理。對出現違規經(jīng)營(yíng)、監管指標不達標等情況的，及時(shí)采取暫停、取消單項業(yè)務(wù)許可等監管措施。
為了支持證券行業(yè)自主創(chuàng )新發(fā)展，加快形成創(chuàng )新機制，證監會(huì )機構部將鼓勵和支持證券公司在風(fēng)險可測、可控、可承受的前提下，通過(guò)產(chǎn)品、業(yè)務(wù)、組織體系、管理模式、服務(wù)方式創(chuàng )新及收購兼并不斷做優(yōu)做強。積極探索和總結以市場(chǎng)為導向，以需求為動(dòng)力的行業(yè)自主創(chuàng )新的路徑和適應行業(yè)創(chuàng )新發(fā)展的監管原則和對策，實(shí)現行業(yè)自主創(chuàng )新與行政有效監管的良性互動(dòng)。
同時(shí)，繼續支持優(yōu)質(zhì)證券公司公開(kāi)發(fā)行上市，增強資本實(shí)力，完善公司治理，強化規范運作允許符合條件的證券公司開(kāi)展直接投資、QDII 和金融期貨相關(guān)業(yè)務(wù)；規范發(fā)展證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，推進(jìn)下一階段企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)試點(diǎn)；適時(shí)啟動(dòng)證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。
針對證券行業(yè)發(fā)展出現的新問(wèn)題，面臨的新情況，證監會(huì )機構部將著(zhù)手準備對外資參股證券公司實(shí)際效果評估工作，加強和完善對外資參股證券公司的監管。研究、完善證券公司境外設立分支機構的監管，支持境內證券經(jīng)營(yíng)機構穩妥實(shí)施“走出去”開(kāi)展跨境業(yè)務(wù)的戰略。加強內地與香港機構監管的合作與交流。
此外，積極探索上市證券公司的有效監管方式。加強對證券公司激勵機制、證券公司參與股指期貨投資、建立證券借貸平臺等有關(guān)問(wèn)題的研究等工作也被列入了今年機構監管的工作要點(diǎn)。(記者 周翀)
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