中新網(wǎng)10月11日電 據上海證券報報道，有關(guān)人士透露，本月起，管理層將正式啟動(dòng)對創(chuàng )新券商融資融券試點(diǎn)申請的實(shí)質(zhì)性審核，首批試點(diǎn)券商名單有望于月內亮相。與此同時(shí)，由滬深證交所制訂的融資融券標的證券名單也可能于本月露面。在此基礎上，融資融券業(yè)務(wù)有望于11月進(jìn)入實(shí)質(zhì)操作階段。
據了解，截至目前，18家創(chuàng )新類(lèi)券商中的絕大多數都已向管理層遞交了融資融資業(yè)務(wù)的試點(diǎn)申請，各地證監局也大多完成了對首批遞 交試點(diǎn)申請券商的現場(chǎng)核查工作，并向管理層出具了書(shū)面意見(jiàn)。而管理層也于9月底基本完成了對券商遞交材料完整性和合規性的名義審查。從本月起，管理層將根據券商遞交的申請材料和各地證監局出具的書(shū)面意見(jiàn)，組織專(zhuān)家對申請券商進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核，并在此基礎上最終確定融資融券業(yè)務(wù)首批試點(diǎn)券商名單。業(yè)內人士預計，按照目前有關(guān)各方的工作進(jìn)度，這份名單很可能于月內亮相。
另一方面，備受市場(chǎng)關(guān)注的融資融券標的證券以及可充抵保證金的證券名單也有望于月內與投資者見(jiàn)面。今年8月份，滬深證交所同時(shí)發(fā)布了《融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細則》，對融資融券標的證券和可充抵保證金的證券選擇標準進(jìn)行了詳細規定。業(yè)內人士表示，盡管相關(guān)標準已非常細致，但根據審慎性原則，在試點(diǎn)初期，并非所有符合條件的股票都能作為標的證券和充抵保證金證券，目前，證交所正按照從嚴到寬、從少到多、逐步擴大的原則，從滿(mǎn)足規定的證券范圍內，進(jìn)一步審核選取，以最終確定首批證券名單，該名單有望于近期向市場(chǎng)公布。試點(diǎn)券商向其客戶(hù)公布的標的證券及可充抵保證金證券名單，將不得超出證交所規定的范圍。
與此同時(shí)，各創(chuàng )新券商也正在就融資融券業(yè)務(wù)規則、內部管理、風(fēng)險控制、交易系統、操作流程、客戶(hù)風(fēng)險揭示與服務(wù)、檔案管理等各方面進(jìn)行最后的準備工作。如中信證券董事會(huì )就于10月9日召開(kāi)會(huì )議，提請股東大會(huì )授權公司管理層，在獲得融資融券試點(diǎn)資格后，通過(guò)修改公司章程，將這一業(yè)務(wù)正式加入經(jīng)營(yíng)范圍。
業(yè)內人士指出，11月1日起，《證券公司風(fēng)險指標管理辦法》將正式實(shí)施，該辦法對券商進(jìn)行融資融券的業(yè)務(wù)規模和風(fēng)險準備進(jìn)行了細致規定，如果試點(diǎn)券商名單和標的證券名單能于10月底前順利公布，那融資融券業(yè)務(wù)也將隨之進(jìn)入實(shí)質(zhì)操作階段。(李劍鋒）
