發(fā)表評論 “老鼠倉”是民間對內幕交易的俗稱(chēng)。南方基金公司經(jīng)理王黎敏和上投摩根公司經(jīng)理唐建均是明星級的基金經(jīng)理，二人均借用直系親屬及第三方的賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票牟利，并在證監會(huì )2007年初的一次普查中暴露。
王黎敏，是曾在南方基金工作多年的“明星基金經(jīng)理”，今年33歲，中國人民銀行研究生部金融學(xué)碩士。
唐建，出生于1974年，為上海交通大學(xué)工學(xué)碩士，2003年曾被評為《新財富》計算機行業(yè)研究員第一名。
據《財經(jīng)》雜志報道，記者近日獲悉，春節前夕，兩項行政處罰的通知書(shū)送到兩名曾經(jīng)的明星基金經(jīng)理手上——南方基金管理公司原南方寶元債券型基金及南方成份精選基金經(jīng)理王黎敏、上投摩根基金管理公司原成長(cháng)先鋒基金經(jīng)理唐建，雙雙被中國證監會(huì )處以終身市場(chǎng)禁入的行政處罰。
普查發(fā)現“老鼠倉”
王黎敏、唐建均是因涉嫌“老鼠倉”，而被處罰終身市場(chǎng)禁入的。
目前，王黎敏已無(wú)異議，而唐建正在爭取將處罰減為市場(chǎng)禁入10年。
“老鼠倉”是民間對內幕交易的俗稱(chēng)。王、唐二人均借用直系親屬及第三方的賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票牟利，并在證監會(huì )2007年初的一次普查中暴露。
南方基金經(jīng)理王黎敏被證監會(huì )調查，自去年5月唐建案發(fā)后即在業(yè)內有所傳聞；自今年1月初以來(lái)，更在深圳基金經(jīng)理圈內盛傳，其涉嫌“老鼠倉”一事已經(jīng)不是秘密。
每人被罰沒(méi)150萬(wàn)
除了被終身禁入市場(chǎng)，王黎敏還同時(shí)被處以約150萬(wàn)元的非法所得罰款。此前曾有傳聞稱(chēng)，其非法所得應在400萬(wàn)元左右，但最終認定數額不足此數。
相較于王黎敏，原上投摩根成長(cháng)先鋒基金經(jīng)理唐建涉嫌“老鼠倉”一案，早在去年5月就已經(jīng)被曝光。
唐建自擔任基金經(jīng)理助理起，便以其父親和第三人的賬戶(hù)，先于基金建倉前買(mǎi)入了新疆眾和的股票(其父的賬戶(hù)買(mǎi)入近6萬(wàn)股，獲利近29萬(wàn)元；另一賬戶(hù)買(mǎi)入20多萬(wàn)股，獲利120多萬(wàn)元)，總共獲利逾150萬(wàn)元。
唐建此次除被處罰終身市場(chǎng)禁入，同樣被處罰沒(méi)收全部非法所得，金額逾150萬(wàn)元。唐建案在去年5月案發(fā)后，旋即被上投摩根解除成長(cháng)先鋒基金經(jīng)理及其他一切職務(wù)，并予以辭退。
相關(guān)新聞
公司管理層未受到處罰
2007年初，中國證監會(huì )基金部下發(fā)2007年一號文，要求基金公司申報員工自己和直系親屬的身份證號碼、證券賬戶(hù)。這雖被外界解讀為是監管當局正在建立對基金經(jīng)理“老鼠倉”的監控體系，但在當時(shí)并未引起基金業(yè)內部的足夠重視。事實(shí)上，正是從此時(shí)開(kāi)始，唐建、王黎敏們的行為逐漸進(jìn)入了監管視野。
值得注意的是，最終處罰止于這兩位基金經(jīng)理個(gè)人的市場(chǎng)禁入，并未徹查內幕交易、移交司法。
此外，這次對于兩名基金經(jīng)理違規行為的審查，最終都歸結為個(gè)人行為，與其所在的基金管理公司隔離開(kāi)來(lái)。有關(guān)基金管理公司的新產(chǎn)品仍舊按期獲批，公司的管理層也并未受到任何相關(guān)處罰。
相 關(guān) 報 道
|
圖片報道 |
更多>> |
|
