發(fā)表評論 中國證監會(huì )昨日就修訂《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》公開(kāi)征求意見(jiàn)，作為征求意見(jiàn)文件的一部分，新版《證券公司風(fēng)險資本準備計算標準》隨之發(fā)布，風(fēng)險資本準備計算標準均有大幅提高。
《管理辦法》如業(yè)內所料，在市場(chǎng)波動(dòng)加大的環(huán)境下，就控制券商自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險提出了新的要求。
昨日，《證券公司分公司監管規定(試行)》和《關(guān)于進(jìn)一步規范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)若干問(wèn)題的通知》亦公開(kāi)征求意見(jiàn)。
《管理辦法》的修訂焦點(diǎn)集中在對原《辦法》第21條，即券商自營(yíng)業(yè)務(wù)有關(guān)規定的修改。修訂后的《管理辦法》規定，券商自營(yíng)權益類(lèi)證券的合計額不得超過(guò)凈資本的100%，自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計額不得超過(guò)凈資本的500%，而現行規定是券商自營(yíng)股票規模、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規模分別不得超過(guò)凈資本的100%、200%。有關(guān)人士表示，這與證券市場(chǎng)波動(dòng)加大，控制券商證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險的考慮有關(guān)。
《計算標準》全面梳理并提高了券商各類(lèi)業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準備計算標準。其中，自營(yíng)業(yè)務(wù)按權益類(lèi)、固定收益類(lèi)規模的20%、10%計算風(fēng)險資本準備。承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，按承擔包銷(xiāo)義務(wù)的股票、公司債、政府債承銷(xiāo)金額的15%、8%、4%計算承銷(xiāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準備，比現行規定的10%、5%、2%均有大幅提高。資管業(yè)務(wù)分別按專(zhuān)項、集合、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規模的8%、5%、5%計算資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準備，而現行標準分別是2%、1%、0.5%。融資融券業(yè)務(wù)按對客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規模、融券業(yè)務(wù)規模的10%計算融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準備，未就現行標準做出調整。同時(shí)，對于券商設立子公司、分公司、證券營(yíng)業(yè)部等分支機構的風(fēng)險資本準備計算標準，也一一予以明確。
《管理辦法》還結合證券公司監管分類(lèi)情況，對不同類(lèi)別公司實(shí)施不同的風(fēng)險資本準備計算比例。
《證券公司風(fēng)險資本準備計算標準》規定，在計算風(fēng)險資本準備時(shí)，A、B、C、D類(lèi)券商應按照規定計算標準基準的0.6倍、0.8倍、1倍、2倍計算有關(guān)風(fēng)險資本準備。
另外，《證券公司分公司監管規定(試行)》明確，所稱(chēng)“分公司”系指證券公司設立的除證券營(yíng)業(yè)部以外從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的機構，它可以依法登記注冊為分公司、中心等名稱(chēng)。分公司不具有企業(yè)法人資格，但證券公司設立分公司，應當經(jīng)中國證監會(huì )批準。證券公司分公司不得超越授權范圍經(jīng)營(yíng)，不得直接經(jīng)營(yíng)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)。證券公司可以授權其分公司經(jīng)營(yíng)證券公司一定區域內的證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)；管理證券公司一定區域內的證券營(yíng)業(yè)部；作為證券公司專(zhuān)門(mén)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)機構經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)；作為證券公司專(zhuān)門(mén)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機構經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。同時(shí)，證券公司不得授權同一分公司經(jīng)營(yíng)具有利益沖突的不同業(yè)務(wù)。授權分公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)或者資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，公司總部不得再經(jīng)營(yíng)或者再授權其他分公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)。
該規定發(fā)布前，證券公司設立的各類(lèi)業(yè)務(wù)總部、管理總部、業(yè)務(wù)中心等機構及已獲準設立的分公司，都應當在規定發(fā)布后按照規定的要求進(jìn)行規范；逾期達不到要求的，應當及時(shí)撤銷(xiāo)。
《關(guān)于進(jìn)一步規范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)若干問(wèn)題的通知》明確，只有符合條件的C類(lèi)券商可在注冊地證監局轄區內設立證券營(yíng)業(yè)部，在全國范圍內設立證券營(yíng)業(yè)部的限于符合條件的B類(lèi)券商。(記者 周翀)
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