發(fā)表評論 中新網(wǎng)4月8日電(記者 賈靖峰)中國證監會(huì )今日夜間發(fā)布關(guān)于《修改<證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法>的決定》(征求意見(jiàn)稿)，規定證監會(huì )可對對凈資本計算標準、風(fēng)險資本準備計算標準、各項業(yè)務(wù)規模的計算口徑進(jìn)行調整。
修訂后的管理辦法規定，證監會(huì )可以根據市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監管原則，對凈資本計算標準、風(fēng)險資本準備計算標準、各項業(yè)務(wù)規模的計算口徑進(jìn)行調整；調整之前，應當公開(kāi)征求行業(yè)意見(jiàn)，并為調整事項的實(shí)施作出過(guò)渡性安排。
根據辦法，對于未規定風(fēng)險調整比例或者風(fēng)險資本準備計算比例的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)，證券公司在投資該產(chǎn)品或者開(kāi)展該業(yè)務(wù)前，應當按照規定事先向中國證監會(huì )、公司注冊地的證監會(huì )派出機構報告或者報批。中國證監會(huì )根據證券公司新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的特點(diǎn)和風(fēng)險狀況，在征求行業(yè)意見(jiàn)基礎上確定相應的風(fēng)險調整比例和風(fēng)險資本準備計算比例”。
辦法提出，凈資本基本計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風(fēng)險調整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險調整-或有負債的風(fēng)險調整-/+中國證監會(huì )認定或核準的其他調整項目”。
辦法要求，證券公司的金融資產(chǎn)投資，按照金融資產(chǎn)的分類(lèi)和流動(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險調整。金融資產(chǎn)的分類(lèi)中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標準的，應當采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險調整。對于證券公司違反規定超比例持有的金融資產(chǎn)，證監會(huì )及其派出機構可以要求證券公司在計算凈資本時(shí)提高風(fēng)險調整比例。
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