發(fā)表評論 中國證監會(huì )發(fā)文 修改證券公司風(fēng)險控制指標管理
中新網(wǎng)4月8日電(記者 賈靖峰) 中國證監會(huì )今日夜間發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)若干問(wèn)題的通知》向社會(huì )征集意見(jiàn)，通知要求證券公司應當按照“分期規范，分步實(shí)施”的原則，在2009年底前將符合條件的證券服務(wù)部規范為證券營(yíng)業(yè)部，不能規范為營(yíng)業(yè)部的服務(wù)部，將于同期撤銷(xiāo)。
根據通知，證券服務(wù)部規范為證券營(yíng)業(yè)部，除應當符合擬設證券營(yíng)業(yè)部相關(guān)條件外，還需具備如下條件：沒(méi)有歷史遺留問(wèn)題或歷史遺留問(wèn)題已經(jīng)清理完畢；最近1年未發(fā)生重大違法違規行為。
通知要求，證券公司應當向證券服務(wù)部所在地證監局提出證券服務(wù)部規范為證券營(yíng)業(yè)部的書(shū)面申請，證監局審核申請材料，并對證券服務(wù)部進(jìn)行現場(chǎng)檢查驗收，符合條件的，作出同意規范為證券營(yíng)業(yè)部的書(shū)面決定，并連同現場(chǎng)檢查驗收報告報中國證監會(huì )備案，同時(shí)抄送證券公司注冊地證監局。
對于不符合條件規范為證券營(yíng)業(yè)部的，以及證券公司不能在規定的期限內規范的證券服務(wù)部，通知要求其在2009年12月底前向證券服務(wù)部所在地證監局提交撤銷(xiāo)方案。撤銷(xiāo)方案中應當對員工和客戶(hù)作出妥善安置，并承諾承擔所有歷史遺留問(wèn)題或潛在風(fēng)險，負責完成賬戶(hù)規范等工作。撤銷(xiāo)方案經(jīng)證券服務(wù)部所在地證監局認可后實(shí)施。
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