中新網(wǎng)1月10日電 據第一財經(jīng)日報報道,1月8日,農業(yè)銀行啟動(dòng)了2007年第一項重要的股改準備工作,37個(gè)評價(jià)組共計500多名審計人員分赴37家一級分行,這是農行歷史上第一次對一級分行內部控制進(jìn)行系統性評價(jià)。
根據方案,春節之前農行將完成對各分行的等級認定工作。37個(gè)小組的現場(chǎng)評價(jià)工作將在1月底結束,隨后將進(jìn)行集中封閉打分,并由總行審計委員會(huì )在春節前最終認定各一級分行的內控評價(jià)等級。農行行長(cháng)楊明生為總行審計委員會(huì )主任委員,總行審計局、人事部、法律與合規部、監察部等參與等級認定。
在春節前完成等級認定之后,農行還將在2007年上半年進(jìn)行總結,對過(guò)程中暴露的問(wèn)題進(jìn)行分類(lèi)匯總,同時(shí)對違規責任人進(jìn)行處罰處理,對需要移送有關(guān)部門(mén)處理的問(wèn)題進(jìn)行移送處理。
根據方案,此次評價(jià)將對農行一級分行內部控制的狀況進(jìn)行全面客觀(guān)的評估,發(fā)現并揭示其中存在的內控薄弱環(huán)節、漏洞和隱患,并從組織架構、制度安排、業(yè)務(wù)流程等方面制定解決方案進(jìn)行整改。
農行總行一位人士表示,一級分行在銀行中的地位是最為重要的,具有較大的決策管理和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)權,因此一級分行內控體系的健全性和有效性是至關(guān)重要的。一些大案、要案也表明,加強對一級分行的監管、督促其建立健全內控機制顯得十分迫切。
他透露,農行此前多次對二級分行和縣級支行進(jìn)行內控評價(jià),但一級分行內控評價(jià)還是第一次,今后將長(cháng)期開(kāi)展。
農行一位省分行負責人透露,此次評價(jià)涉及到一級分行的各項業(yè)務(wù)、部門(mén)和崗位,評價(jià)內容將近300項,700多個(gè)評價(jià)點(diǎn),對一級分行的檢查力度非常大。
前述農總行人士也透露,通過(guò)這次一級分行內控評價(jià),農行將建立對一級分行內控和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行綜合性監控評估的機制,并提供對一級分行實(shí)施有效監管的一個(gè)基礎平臺。正因如此,一級分行層面的評估和改革在農行股改準備工作中將具有突出的意義。(徐以升)