發(fā)表評論 第三章發(fā)行程序
第二十八條發(fā)行人董事會(huì )應當依法就本次股票發(fā)行的具體方案、本次募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項作出決議，并提請股東大會(huì )批準。
第二十九條發(fā)行人股東大會(huì )應當就本次發(fā)行股票作出決議，決議至少應當包括下列事項：
(一) 股票的種類(lèi)和數量；
(二) 發(fā)行對象；
(三) 價(jià)格區間或者定價(jià)方式；
(四) 募集資金用途；
(五) 發(fā)行前滾存利潤的分配方案；
(六) 決議的有效期；
(七) 對董事會(huì )辦理本次發(fā)行具體事宜的授權；
(八) 其他必須明確的事項。
第三十條發(fā)行人應當按照中國證監會(huì )有關(guān)規定制作申請文件，由保薦人保薦并向中國證監會(huì )申報。
第三十一條保薦人保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市，應當對發(fā)行人的成長(cháng)性進(jìn)行盡職調查和審慎判斷并出具專(zhuān)項意見(jiàn)。發(fā)行人為自主創(chuàng )新企業(yè)的，還應當說(shuō)明發(fā)行人的自主創(chuàng )新能力。
第三十二條中國證監會(huì )收到申請文件后，在五個(gè)工作日內作出是否受理的決定。
第三十三條中國證監會(huì )受理申請文件后，由相關(guān)職能部門(mén)對發(fā)行人的申請文件進(jìn)行初審，并由創(chuàng )業(yè)板發(fā)行審核委員會(huì )審核。
第三十四條中國證監會(huì )依法對發(fā)行人的發(fā)行申請作出予以核準或者不予核準的決定，并出具相關(guān)文件。
發(fā)行人應當自中國證監會(huì )核準之日起六個(gè)月內發(fā)行股票；超過(guò)六個(gè)月未發(fā)行的，核準文件失效，須重新經(jīng)中國證監會(huì )核準后方可發(fā)行。
第三十五條發(fā)行申請核準后至股票發(fā)行結束前發(fā)生重大事項的，發(fā)行人應當暫緩或者暫停發(fā)行，并及時(shí)報告中國證監會(huì )，同時(shí)履行信息披露義務(wù)。出現不符合發(fā)行條件事項的，中國證監會(huì )撤回核準決定。
第三十六條股票發(fā)行申請未獲核準的，發(fā)行人可自中國證監會(huì )作出不予核準決定之日起六個(gè)月后再次提出股票發(fā)行申請。
第四章信息披露
第三十七條發(fā)行人應當按照中國證監會(huì )的有關(guān)規定編制和披露招股說(shuō)明書(shū)。
第三十八條中國證監會(huì )制定的招股說(shuō)明書(shū)內容與格式準則是信息披露的最低要求。不論準則是否有明確規定，凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應當予以披露。
第三十九條發(fā)行人應當在招股說(shuō)明書(shū)顯要位置作如下提示：“本次股票發(fā)行后擬在創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)上市，該市場(chǎng)具有較高的投資風(fēng)險。創(chuàng )業(yè)板公司具有業(yè)績(jì)不穩定、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險高等特點(diǎn)，投資者面臨較大的市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險。投資者應充分了解創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的投資風(fēng)險及本公司所披露的風(fēng)險因素，審慎作出投資決定”。
第四十條發(fā)行人及其全體董事、監事和高級管理人員應當在招股說(shuō)明書(shū)上簽名、蓋章，保證招股說(shuō)明書(shū)內容真實(shí)、準確、完整。保薦人及其保薦代表人應當對招股說(shuō)明書(shū)的真實(shí)性、準確性、完整性進(jìn)行核查，并在核查意見(jiàn)上簽名、蓋章。
發(fā)行人的控股股東應當對招股說(shuō)明書(shū)出具確認意見(jiàn)，并簽名、蓋章。
第四十一條招股說(shuō)明書(shū)引用的財務(wù)報表在其最近一期截止日后六個(gè)月內有效。特別情況下發(fā)行人可申請適當延長(cháng)，但至多不超過(guò)一個(gè)月。財務(wù)報表應當以年度末、半年度末或者季度末為截止日。
第四十二條招股說(shuō)明書(shū)的有效期為六個(gè)月，自中國證監會(huì )核準前招股說(shuō)明書(shū)最后一次簽署之日起計算。
第四十三條申請文件受理后、發(fā)行審核委員會(huì )審核前，發(fā)行人應當在中國證監會(huì )指定網(wǎng)站預先披露招股說(shuō)明書(shū)(申報稿)。發(fā)行人可在公司網(wǎng)站刊登招股說(shuō)明書(shū)(申報稿)，所披露的內容應當一致，且不得早于在中國證監會(huì )指定網(wǎng)站披露的時(shí)間。
第四十四條預先披露的招股說(shuō)明書(shū)(申報稿)不能含有股票發(fā)行價(jià)格信息。
發(fā)行人應當在預先披露的招股說(shuō)明書(shū)(申報稿)的顯要位置聲明：“本公司的發(fā)行申請尚未得到中國證監會(huì )核準。本招股說(shuō)明書(shū)(申報稿)不具有據以發(fā)行股票的法律效力，僅供預先披露之用。投資者應當以正式公告的招股說(shuō)明書(shū)作為作出投資決定的依據�！�
第四十五條發(fā)行人及其全體董事、監事和高級管理人員應當保證預先披露的招股說(shuō)明書(shū)(申報稿)的內容真實(shí)、準確、完整。
第四十六條發(fā)行人股票發(fā)行前應當在中國證監會(huì )指定網(wǎng)站全文刊登招股說(shuō)明書(shū)，同時(shí)在中國證監會(huì )指定報刊刊登提示性公告，告知投資者網(wǎng)上刊登的地址及獲取文件的途徑。
發(fā)行人應當將招股說(shuō)明書(shū)披露于公司網(wǎng)站，時(shí)間不得早于前款規定的刊登時(shí)間。
第四十七條保薦人出具的發(fā)行保薦書(shū)、證券服務(wù)機構出具的文件及其他與發(fā)行有關(guān)的重要文件應當作為招股說(shuō)明書(shū)備查文件，在中國證監會(huì )指定網(wǎng)站和公司網(wǎng)站披露。
第四十八條發(fā)行人應當將招股說(shuō)明書(shū)及備查文件置備于發(fā)行人、擬上市證券交易所、保薦人、主承銷(xiāo)商和其他承銷(xiāo)機構的住所，以備公眾查閱。
第四十九條申請文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請經(jīng)中國證監會(huì )核準、依法刊登招股說(shuō)明書(shū)前，發(fā)行人及其與本次發(fā)行有關(guān)的當事人不得以廣告、說(shuō)明會(huì )等方式為公開(kāi)發(fā)行股票進(jìn)行宣傳。
第五章監管與處罰
第五十條發(fā)行人向中國證監會(huì )報送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，發(fā)行人不符合發(fā)行條件以欺騙手段騙取發(fā)行核準的，發(fā)行人以不正當手段干擾中國證監會(huì )及其發(fā)行審核委員會(huì )審核工作的，發(fā)行人或其董事、監事、高級管理人員、控股股東的簽名、蓋章系偽造或者變造的，發(fā)行人及其與本次發(fā)行有關(guān)的當事人違反本辦法規定為公開(kāi)發(fā)行股票進(jìn)行宣傳的，除依照《證券法》的有關(guān)規定處罰外，中國證監會(huì )將采取終止審核并在三十六個(gè)月內不受理發(fā)行人的股票發(fā)行申請的監管措施。
第五十一條保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的發(fā)行保薦書(shū)的，保薦人以不正當手段干擾中國證監會(huì )及其發(fā)行審核委員會(huì )審核工作的，保薦人或其相關(guān)簽名人員的簽名、蓋章系偽造或變造的，或者不履行其他法定職責的，依照《證券法》和保薦制度的有關(guān)規定處理。
第五十二條證券服務(wù)機構未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，除依照《證券法》及其他相關(guān)法律、行政法規和規章的規定處罰外，中國證監會(huì )將采取十二個(gè)月內不接受相關(guān)機構出具的證券發(fā)行專(zhuān)項文件，三十六個(gè)月內不接受相關(guān)簽名人員出具的證券發(fā)行專(zhuān)項文件的監管措施。
第五十三條發(fā)行人、保薦人或證券服務(wù)機構制作或者出具文件不符合要求，擅自改動(dòng)已提交文件的，或者拒絕答復中國證監會(huì )審核提出的相關(guān)問(wèn)題的，中國證監會(huì )將視情節輕重，對相關(guān)機構和責任人員采取監管談話(huà)、責令改正等監管措施，記入誠信檔案并公布；情節特別嚴重的，給予警告。
第五十四條發(fā)行人披露盈利預測的，利潤實(shí)現數如未達到盈利預測的百分之八十，除因不可抗力外，其法定代表人、盈利預測審核報告簽名注冊會(huì )計師應當在股東大會(huì )及中國證監會(huì )指定報刊上公開(kāi)作出解釋并道歉；中國證監會(huì )可以對法定代表人處以警告。
利潤實(shí)現數未達到盈利預測的百分之五十的，除因不可抗力外，中國證監會(huì )在三十六個(gè)月內不受理該公司的公開(kāi)發(fā)行證券申請。
第五十五條證券交易所應當建立符合創(chuàng )業(yè)板特點(diǎn)的監管制度，督促保薦人履行持續督導義務(wù)，對違反有關(guān)法律、法規以及交易所業(yè)務(wù)規則的行為，采取相應的監管措施。
第五十六條證券交易所應當建立符合創(chuàng )業(yè)板特點(diǎn)的市場(chǎng)風(fēng)險警示及投資者持續教育的制度，督促發(fā)行人建立健全維護投資者權益的制度以及防范和糾正違法違規行為的內部控制體系。
第六章 附 則
第五十七條本辦法自XXXX年XX月XX日起施行。
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