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　　中新網(wǎng)7月14日電 中國證券監督管理委員會(huì )今日發(fā)布公告，公布《證券公司合規管理試行規定》，自2008年8月1日起施行。

　　有關(guān)規定全文如下：

　　證券公司合規管理試行規定

　　第一條 為了促進(jìn)證券公司加強內部合規管理，增強自我約束能力，實(shí)現持續規范發(fā)展，根據《證券法》和《證券公司監督管理條例》，制定本規定。

　　第二條 在中華人民共和國境內設立的證券公司應當按照本規定實(shí)施合規管理。

　　本規定所稱(chēng)合規管理，是指證券公司制定和執行合規管理制度，建立合規管理機制，培育合規文化，防范合規風(fēng)險的行為。

　　本規定所稱(chēng)合規，是指證券公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執業(yè)行為符合法律、法規、規章及其他規范性文件、行業(yè)規范和自律規則、公司內部規章制度，以及行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則(以下統稱(chēng)“法律、法規和準則”)。

　　本規定所稱(chēng)合規風(fēng)險，是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執業(yè)行為違反法律、法規或準則而使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。

　　第三條 證券公司的合規管理應當覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)和分支機構、全體工作人員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個(gè)環(huán)節。

　　第四條 證券公司應當樹(shù)立合規經(jīng)營(yíng)、全員合規、合規從高層做起的理念，倡導和推進(jìn)合規文化建設，培育全體工作人員的合規意識。

　　第五條 證券公司應當制定合規管理的基本制度，經(jīng)董事會(huì )審議通過(guò)后實(shí)施。合規管理的基本制度應當包括合規管理的目標、基本原則、機構設置及其職責，以及違規事項的報告、處理和責任追究辦法等內容。

　　第六條 證券公司董事會(huì )、監事會(huì )和高級管理人員依照法律、法規和公司章程的規定，履行與合規管理有關(guān)的職責，對公司合規管理的有效性承擔責任。

　　證券公司各部門(mén)和分支機構負責人應當加強對本部門(mén)和分支機構工作人員執業(yè)行為合規性的監督管理，對本部門(mén)和分支機構合規管理的有效性承擔責任�！�

　　證券公司的全體工作人員都應當熟知與其執業(yè)行為有關(guān)的法律、法規和準則，主動(dòng)識別、控制其執業(yè)行為的合規風(fēng)險，并對其執業(yè)行為的合規性承擔責任。

　　第七條 證券公司應當根據需要，組織內部有關(guān)機構和部門(mén)或者委托外部專(zhuān)業(yè)機構對公司合規管理的有效性進(jìn)行評估，及時(shí)解決合規管理中存在的問(wèn)題。對公司合規管理有效性的全面評估，每年不得少于一次。

　　第八條 證券公司設合規總監。合規總監是公司的合規負責人，對公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執業(yè)行為的合規性進(jìn)行審查、監督和檢查。合規總監不得兼任與合規管理職責相沖突的職務(wù)，不得分管與合規管理職責相沖突的部門(mén)。

　　證券公司的章程應當對合規總監的地位、職責、任免條件和程序等作出規定。

　　第九條 合規總監應當具備下列任職條件：

　　(一)取得證券公司高級管理人員任職資格；

　　(二)熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規和準則，具有勝任合規管理工作需要的專(zhuān)業(yè)知識和技能；

　　(三)從事證券工作5年以上，并且通過(guò)有關(guān)專(zhuān)業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷；或在證券監管機構的專(zhuān)業(yè)監管崗位任職8年以上。

　　前款第(三)項所稱(chēng)專(zhuān)業(yè)考試，是指中國證券業(yè)協(xié)會(huì )組織的證券公司合規管理人員勝任能力考試、國家司法考試或律師資格考試。

　　第十條 證券公司聘任合規總監，應當向公司住所地證監局報送擬任人簡(jiǎn)歷及有關(guān)證明材料。經(jīng)公司住所地證監局認可后，合規總監方可任職。

　　證券公司解聘合規總監，應當有正當理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內，將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報告公司住所地證監局。

　　第十一條 合規總監不能履行職責或缺位時(shí)，證券公司應當指定一名高級管理人員代行其職責，并自指定之日起3個(gè)工作日內向公司住所地證監局作出書(shū)面報告。

　　代行合規總監職責的人員不得分管與合規管理職責相沖突的部門(mén)，代行職責的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。

　　合規總監缺位的，公司應當在6個(gè)月內聘請符合本規定第九條規定的人員擔任合規總監。

　　第十二條 合規總監應當對公司內部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規審查，并出具書(shū)面的合規審查意見(jiàn)。

　　證券監管機構要求對公司報送的申請材料或報告進(jìn)行合規審查的，合規總監應當審查，并在該申請材料或報告上簽署明確意見(jiàn)。

　　第十三條 合規總監應當采取有效措施，對公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執業(yè)行為的合規性進(jìn)行監督，并按照證券監管機構的要求和公司規定進(jìn)行定期、不定期的檢查。

　　合規總監應當組織實(shí)施公司反洗錢(qián)和信息隔離墻制度，按照公司規定為高級管理人員、各部門(mén)和分支機構提供合規咨詢(xún)、組織合規培訓，處理涉及公司和工作人員違法違規行為的投訴和舉報。

　　第十四條 合規總監發(fā)現公司存在違法違規行為或合規風(fēng)險隱患的，應當及時(shí)向公司章程規定的內部機構報告，同時(shí)向公司住所地證監局報告；有關(guān)行為違反行業(yè)規范和自律規則的，還應當向有關(guān)自律組織報告。

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