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　　對違法違規行為和合規風(fēng)險隱患，合規總監應當及時(shí)向公司有關(guān)機構或部門(mén)提出制止和處理意見(jiàn)，并督促整改。公司應當將整改結果報告住所地證監局；必要時(shí)，抄報有關(guān)自律組織。

　　第十五條 法律、法規和準則發(fā)生變動(dòng)，合規總監應當及時(shí)建議公司董事會(huì )或高級管理人員并督導公司有關(guān)部門(mén)，評估其對公司合規管理的影響，修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程。

　　第十六條 合規總監應當保持與證券監管機構和自律組織的聯(lián)系溝通，主動(dòng)配合證券監管機構和自律組織的工作。

　　合規總監應當及時(shí)處理證券監管機構和自律組織要求調查的事項，配合證券監管機構和自律組織對公司的檢查和調查，跟蹤和評估監管意見(jiàn)和監管要求的落實(shí)情況。

　　合規總監認為法律、法規和準則的規定不明確，難以對公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執業(yè)行為的合規性作出判斷的，可以向證券監管機構或者自律組織咨詢(xún)。接受咨詢(xún)的證券監管機構和自律組織應當及時(shí)作出答復。

　　第十七條 合規總監應當將出具的合規審查意見(jiàn)、提供的合規咨詢(xún)意見(jiàn)、簽署的公司文件、合規檢查工作底稿等與履行職責有關(guān)的文件、資料存檔備查，并對履行職責的情況作出記錄。

　　第十八條 證券公司應當保障合規總監的獨立性，保障合規總監能夠充分行使履行職責所必需的知情權和調查權。

　　合規總監有權參加或列席與其履行職責有關(guān)的會(huì )議，調閱有關(guān)文件、資料，要求公司有關(guān)人員對有關(guān)事項作出說(shuō)明。

　　證券公司的股東、董事和高級管理人員不得違反規定的職責和程序，直接向合規總監下達指令或者干涉其工作；證券公司的董事、監事、高級管理人員和各部門(mén)、分支機構應當支持和配合合規總監的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規總監履行職責。

　　第十九條 證券公司應當為合規總監履行職責提供必要的人力、物力、財力和技術(shù)支持。

　　證券公司應當根據本公司的經(jīng)營(yíng)范圍、業(yè)務(wù)規模、組織結構等情況，設立合規部門(mén)或指定有關(guān)部門(mén)(以下統稱(chēng)“合規部門(mén)”)協(xié)助合規總監工作，并為合規部門(mén)配備足夠的、具備與履行合規管理職責相適應的專(zhuān)業(yè)知識和技能的合規管理人員。

　　合規總監認為必要時(shí)，可以公司名義聘請外部專(zhuān)業(yè)機構或人員協(xié)助其工作。

　　第二十條 合規部門(mén)對合規總監負責，按照公司規定和合規總監的安排履行合規管理職責。合規部門(mén)承擔的其他職責不得與合規管理職責相沖突。

　　證券公司應當明確合規部門(mén)與其他內部控制部門(mén)之間的職責分工，建立各內部控制部門(mén)協(xié)調互動(dòng)的工作機制。

　　第二十一條 證券公司應當建立違規舉報制度，保障每一位工作人員都能夠正常行使舉報違法違規行為的權利。

　　公司各部門(mén)、分支機構及其工作人員發(fā)現違法違規行為或合規風(fēng)險隱患時(shí)，應當主動(dòng)、及時(shí)地向合規總監報告。

　　第二十二條 證券公司應當將合規管理的有效性和執業(yè)行為的合規性，納入高級管理人員、各部門(mén)和分支機構及其工作人員的績(jì)效考核范圍。

　　證券公司應當對合規總監和合規管理人員的履職情況進(jìn)行考核，并根據考核結果決定其薪酬待遇。合規總監和合規管理人員工作稱(chēng)職的，其薪酬待遇應當不低于公司同級別管理人員的平均水平。

　　第二十三條 證券公司應當于每年8月31日前向住所地證監局報送中期合規報告；每年4月30日前報送上一年的年度合規報告。合規報告應當由公司董事會(huì )通過(guò)，包括以下內容：

　　(一)公司合規管理的基本情況；

　　(二)合規總監履行職責情況；

　　(三)公司違法違規行為、合規風(fēng)險的發(fā)現及整改情況；

　　(四)公司合規管理有效性的評估及整改情況；

　　(五)證券監管機構要求或公司認為需要報告的其他內容。

　　證券公司的董事、高級管理人員應當對前款規定的合規報告簽署確認意見(jiàn)，保證報告的內容真實(shí)、準確、完整；對報告內容持有異議的，應當注明自己的意見(jiàn)和理由。

　　第二十四條 中國證監會(huì )對證券公司合規管理的有效性進(jìn)行評價(jià)，評價(jià)結果作為對證券公司實(shí)施分類(lèi)監管的重要依據。

　　第二十五條 證券公司通過(guò)有效的合規管理，主動(dòng)發(fā)現違法違規行為，積極妥善處理，落實(shí)責任追究，完善內部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時(shí)向住所地證監局報告的，依法免于追究責任或從輕、減輕處理。

　　對于證券公司的違法違規行為，合規總監已經(jīng)按照規定履行制止和報告職責的，免除責任。

　　第二十六條 證券公司未能有效實(shí)施合規管理，內部控制不完善或出現違法違規行為的，依法對該公司及負有責任的董事、高級管理人員和其他人員采取監管措施或者追究法律責任。

　　合規總監支持、縱容公司的違法違規行為，或者無(wú)合理理由未能按照規定履行制止、報告職責的，依法對其采取監管措施或者追究法律責任。

　　第二十七條 本規定自2008年8月1日起施行。

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