記者:在現有法律框架下,證券期貨稽查體制如何更好發(fā)揮作用,打擊證券期貨違法犯罪,保護投資者權益?
答:近年來(lái),證監會(huì )著(zhù)力完善執法體制,充實(shí)執法力量,密切執法協(xié)作,不斷加大對各類(lèi)違法違規行為的打擊力度。一是建立集中統一的稽查體制,組建稽查總隊。二是完善行政處罰工作機制和程序,建立健全了查審分離、調查與處罰相互制約的證券期貨執法新體制。三是建立和完善了快速反應機制,形成了證監會(huì )、交易所、派出機構三位一體的稽查快速聯(lián)動(dòng)機制,實(shí)現及時(shí)發(fā)現、及時(shí)制止、及時(shí)查處。四是密切與公安、司法機關(guān)的執法協(xié)作,及時(shí)依法移交司法機關(guān)追究法律責任。2008年上半年共稽查立案66起,非正式調查83起,結案73起,移送公安機關(guān)11起,配合公安部門(mén)查辦非法期貨案件6件,審結案件27件,作出行政處罰和市場(chǎng)禁入決定47項,“中捷股份”、“九發(fā)股份”、唐建、王黎敏案件等一批違法違規案件得到及時(shí)查處和曝光。
針對當前市場(chǎng)形勢變化,下一步稽查工作的重點(diǎn)是:
一是嚴肅查處內幕交易案件,特別是利用并購重組信息進(jìn)行內幕交易和利益輸送的行為。
二是堅決打擊利用信息優(yōu)勢影響股價(jià)操縱市場(chǎng),編造、散布各種虛假不實(shí)信息影響投資行為,破壞市場(chǎng)秩序的活動(dòng)。
三是重點(diǎn)查處和打擊大股東和實(shí)際控制人,以及董事、監事、高級管理人員占用上市公司資金和違規減持等背信行為。
四是進(jìn)一步加大對利用網(wǎng)絡(luò )開(kāi)展非法證券咨詢(xún)和非法委托理財活動(dòng)的查處力度。
記者:目前有不少上市公司實(shí)施重組或資產(chǎn)注入,但相關(guān)資產(chǎn)的價(jià)值評估存在爭議,請問(wèn)如何對此進(jìn)行規范?
答:上市公司實(shí)施重組或資產(chǎn)注入,有利于上市公司結構調整。按照《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》等有關(guān)規定,公司擬進(jìn)行重大資產(chǎn)重組的,先公告重組預案,待股東大會(huì )后再披露重大資產(chǎn)重組報告書(shū)并向我會(huì )報送申報材料。重組預案階段,由上市公司及其董事會(huì )保證預案所披露信息的真實(shí)、準確、完整,財務(wù)顧問(wèn)對此進(jìn)行盡職調查,發(fā)表意見(jiàn);公司正式申報材料后,我會(huì )將嚴格按相關(guān)法律法規的規定進(jìn)行審核。
我會(huì )高度關(guān)注上市公司重組、資產(chǎn)注入過(guò)程中的資產(chǎn)估值問(wèn)題,于今年4月與財政部聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構有關(guān)管理問(wèn)題的通知》,對從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構提出了更加嚴格的管理要求,并積極推動(dòng)行業(yè)自律部門(mén)完善執業(yè)準則,保障資產(chǎn)評估機構獨立性。近期,又制定頒布了《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》,加強對獨立財務(wù)顧問(wèn)的監管,督促其切實(shí)對重組相關(guān)事項進(jìn)行核查,發(fā)揮市場(chǎng)自律的作用。我會(huì )還采取實(shí)地核查和對資產(chǎn)評估機構加強現場(chǎng)檢查等方式,督促資產(chǎn)評估機構提高執業(yè)質(zhì)量,切實(shí)防范資產(chǎn)評估不實(shí)等問(wèn)題,保護上市公司及投資者的利益。此外,我會(huì )將進(jìn)一步加強資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)的事前、事中、事后監管,依法查處資產(chǎn)評估機構和資產(chǎn)評估師的違法、違規行為。
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