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　　中新網(wǎng)9月9日電 據中國證監會(huì )網(wǎng)站消息：中國證監會(huì )今日發(fā)布通知，就《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規定(草案)》公開(kāi)征求意見(jiàn)。

　　有關(guān)通知全文如下：

　　關(guān)于就《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規定(草案)》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知

　　為貫徹實(shí)施《證券法》和《證券公司監督管理條例》有關(guān)證券公司業(yè)務(wù)范圍審批的規定，我會(huì )起草了《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規定(草案)》，現向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)。

　　請于2008年9月23日前將反饋意見(jiàn)以電子郵件發(fā)送至yinzc@，或傳真至010-88061060。

　　附件：《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規定(草案)》(征求意見(jiàn)稿)

　　中國證券監督管理委員會(huì )

　　二〇〇八年九月九日

　　證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規定(草案)

　　(征求意見(jiàn)稿)

　　第一條 為明確證券公司業(yè)務(wù)范圍審批的有關(guān)事項，根據《證券法》和《證券公司監督管理條例》，制定本規定。

　　第二條 證券公司應當在證監會(huì )依法批準的范圍內經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)，不得超范圍經(jīng)營(yíng)。

　　第三條 證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶(hù)提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)，不就該項服務(wù)與客戶(hù)單獨簽訂合同、單獨收取費用，且收取的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)傭金不超過(guò)規定上限的，無(wú)須取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格，但應當比照執行證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的規則。

　　第四條 證券公司進(jìn)行現金管理，將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據等證監會(huì )認可的風(fēng)險較低、流動(dòng)性較強的證券，且投資規模不超過(guò)其凈資本80%的，或者因依法履行承銷(xiāo)義務(wù)而買(mǎi)賣(mài)證券的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，但應當比照執行證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規則。

　　第五條 經(jīng)證監會(huì )批準，證券公司可以經(jīng)營(yíng)《證券法》、《證券公司監督管理條例》和證監會(huì )的規章、規范性文件未明確規定的業(yè)務(wù)(以下稱(chēng)創(chuàng )新業(yè)務(wù))。

　　證券公司經(jīng)營(yíng)的創(chuàng )新業(yè)務(wù)，應當不違反現行法律、行政法規和證監會(huì )的規定，風(fēng)險可測、可控、可承受，且與現有證券業(yè)務(wù)相關(guān)性強，有利于充分利用公司現有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、客戶(hù)資源、業(yè)務(wù)專(zhuān)長(cháng)或者管理經(jīng)驗，有利于優(yōu)化對客戶(hù)的服務(wù)和改善公司盈利模式。

　　證券公司經(jīng)營(yíng)創(chuàng )新業(yè)務(wù)，應當建立內部評估和審查機制，對創(chuàng )新業(yè)務(wù)的合規性、可行性和可能產(chǎn)生的風(fēng)險進(jìn)行充分的評估論證，并制定業(yè)務(wù)管理制度，明確操作流程、風(fēng)險控制措施和保護客戶(hù)合法權益的措施。

　　第六條 受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的證券公司，不得經(jīng)營(yíng)相同的業(yè)務(wù)。但相關(guān)公司采取有效措施，在經(jīng)營(yíng)區域或者目標客戶(hù)群體上作明顯區分，相互之間不存在競爭關(guān)系的除外。

　　第七條 證券公司設立時(shí)，證監會(huì )依照法定條件核準其業(yè)務(wù)范圍。對新設公司核準的業(yè)務(wù)不超過(guò)四種，證監會(huì )另有規定的除外。

　　證券公司變更業(yè)務(wù)范圍應當經(jīng)證監會(huì )批準。變更業(yè)務(wù)范圍分為增加業(yè)務(wù)種類(lèi)和減少業(yè)務(wù)種類(lèi)。證券公司一次申請增加的業(yè)務(wù)不得超過(guò)兩種。

　　第八條 證券公司增加業(yè)務(wù)種類(lèi)，應當符合下列審慎性要求：

　　(一)增加業(yè)務(wù)種類(lèi)后，注冊資本符合《證券法》第一百二十七條的規定；

　　(二)公司治理結構健全，內部管理有效，能有效控制現有及申請增加業(yè)務(wù)的風(fēng)險；

　　(三)最近一年各項風(fēng)險控制指標持續符合規定，增加業(yè)務(wù)種類(lèi)后，凈資本符合規定；

　　(四)最近一年未因重大違法違規行為而受到處罰或被采取監管措施，無(wú)因涉嫌重大違法違規正受到有關(guān)機關(guān)或者行業(yè)自律組織調查的情形；

　　(五)有擬負責申請增加業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當數量的擬從事申請增加業(yè)務(wù)的從業(yè)人員；

　　(六)信息系統安全穩定運行，最近一年未發(fā)生重大事故；與申請增加業(yè)務(wù)有關(guān)的信息系統符合規定；

　　(七)取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證且持續經(jīng)營(yíng)已滿(mǎn)一年；再次申請增加業(yè)務(wù)種類(lèi)的，距前次申請獲準已滿(mǎn)一年；

　　(八)現有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況良好；

　　(九)法律、行政法規和證監會(huì )的其他要求。

　　證券公司申請增加的業(yè)務(wù)屬于創(chuàng )新業(yè)務(wù)的，還應當符合本規定第五條第二款的規定；證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的子公司申請增加業(yè)務(wù)種類(lèi)，還應當符合《證券公司設立子公司試行規定》第七條的規定。