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　　第九條 證券公司申請增加業(yè)務(wù)種類(lèi)，應當向證監會(huì )提交下列材料：

　　(一)申請表；

　　(二)股東會(huì )關(guān)于變更業(yè)務(wù)范圍的決議；

　　(三)公司章程修正草案；

　　(四)與申請增加業(yè)務(wù)有關(guān)的業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險控制制度文本；

　　(五)公司最近一年合規運行情況的說(shuō)明；

　　(六)信息系統安全穩定運行情況的說(shuō)明；

　　(七)公司現有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理情況的說(shuō)明；

　　(八)法律意見(jiàn)書(shū)；

　　(九)證監會(huì )要求提交的其他材料。

　　證券公司申請增加的業(yè)務(wù)屬于創(chuàng )新業(yè)務(wù)的，還應當提交業(yè)務(wù)實(shí)施方案、可行性研究報告和公司合規總監出具的業(yè)務(wù)實(shí)施方案合規審查報告；屬于受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的證券公司已獲準經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)的，還應當提交業(yè)務(wù)區分方案、相關(guān)公司關(guān)于實(shí)行業(yè)務(wù)區分的協(xié)議、相關(guān)公司股東會(huì )關(guān)于實(shí)行業(yè)務(wù)區分的決議。

　　證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的子公司申請增加業(yè)務(wù)種類(lèi)，還應當提交《證券公司設立子公司試行規定》第八條規定的其他材料。

　　第十條 證監會(huì )按照規定，根據審慎監管的原則，對證券公司增加業(yè)務(wù)種類(lèi)的申請進(jìn)行審查，并自受理申請之日起45個(gè)工作日內，作出是否批準的決定。

　　對創(chuàng )新業(yè)務(wù)，證監會(huì )可以組織有關(guān)專(zhuān)家進(jìn)行評審，并可以批準若干證券公司先行試點(diǎn)；根據試點(diǎn)情況，或決定逐步擴大試點(diǎn)范圍，在制定相關(guān)業(yè)務(wù)規則后正常推開(kāi)，或停止批準新的申請。

　　第十一條 證券公司應當在增加業(yè)務(wù)種類(lèi)的申請獲得批準后，依法向公司登記機關(guān)申請變更登記，并自變更登記之日起15個(gè)工作日內，向證監會(huì )提交營(yíng)業(yè)執照副本復印件和擬負責申請增加業(yè)務(wù)的高級管理人員與從業(yè)人員的名單、簡(jiǎn)歷、資格證書(shū)復印件等材料，申請換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。