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　　中新網(wǎng)11月21日電 據證監會(huì )網(wǎng)站消息，中國證監會(huì )今日公布《上市公司現場(chǎng)檢查辦法(征求意見(jiàn)稿)》，公開(kāi)征求各界意見(jiàn)。

　　證監會(huì )表示，為了加強對上市公司及相關(guān)各方的監督管理，規范現場(chǎng)檢查行為，保護投資者合法權益，維護證券市場(chǎng)秩序，根據《證券法》、《公司法》等法律、行政法規，中國證監會(huì )起草了《上市公司現場(chǎng)檢查辦法(征求意見(jiàn)稿)》。

　　證監會(huì )歡迎投資者和社會(huì )各界積極參與討論研究，并提出建設性意見(jiàn)或建議。有關(guān)意見(jiàn)或建議請以書(shū)面或電子郵件的形式于2008年11月28日前反饋至中國證監會(huì )。

　　證監會(huì )公布了征求意見(jiàn)的聯(lián)系方式：傳真：8610—88061167, 88061504；電子信箱：lilinqi@；通訊地址：北京市西城區金融大街19號富凱大廈A座中國證監會(huì )；郵編：100140。

　　以下是征求意見(jiàn)稿全文：

　　上市公司現場(chǎng)檢查辦法

　　(征求意見(jiàn)稿)

　　目 錄

　　第一章 總則

　　第二章 現場(chǎng)檢查內容及方式

　　第三章 現場(chǎng)檢查程序

　　第四章 監督管理措施及處罰

　　第五章 附則

　　第一章 總 則

　　第一條 為了加強對上市公司及相關(guān)各方的監督管理，規范現場(chǎng)檢查行為，保護投資者合法權益，維護證券市場(chǎng)秩序，根據《證券法》、《公司法》等法律、行政法規，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱(chēng)現場(chǎng)檢查，是指中國證券監督管理委員會(huì )及其派出機構(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì ))在上市公司及相關(guān)各方(以下通稱(chēng)檢查對象)的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理場(chǎng)所以及其他相關(guān)場(chǎng)所，采取查閱、復制文件和資料、查看實(shí)物、談話(huà)及詢(xún)問(wèn)等多種方式，對檢查對象進(jìn)行的監督檢查行為。

　　第三條 本辦法所稱(chēng)檢查對象，包括上市公司及其分支機構，與上市公司規范運作有關(guān)的控股股東和實(shí)際控制人、并購重組當事人、相關(guān)證券服務(wù)機構以及其他單位和個(gè)人。

　　第四條 中國證監會(huì )依法履行職責，進(jìn)行現場(chǎng)檢查，檢查對象及其工作人員應當配合，保證提供的有關(guān)文件和資料真實(shí)、準確、完整、及時(shí)，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

　　第五條 中國證監會(huì )依法履行職責，進(jìn)行現場(chǎng)檢查，其現場(chǎng)檢查的人員(以下通稱(chēng)檢查人員)必須忠于職守，依法辦事，廉潔自律，確�，F場(chǎng)檢查獨立、客觀(guān)、公正、高效，不得干預檢查對象正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得利用職務(wù)便利牟取不正當利益，不得泄露所知悉的檢查對象的商業(yè)秘密。

　　第二章 現場(chǎng)檢查內容及方式

　　第六條 現場(chǎng)檢查內容應當重點(diǎn)關(guān)注公司治理和信息披露，防止侵害中小股東的合法權益，促進(jìn)公司質(zhì)量不斷提高，主要包括：

　　(一)信息披露的真實(shí)性、準確性、完整性、及時(shí)性和公平性，日常持續監管情況與公司信息披露存在差異情形，舉報投訴、市場(chǎng)、媒體關(guān)注或公司證券及衍生品種價(jià)格出現異常波動(dòng)等情形；

　　(二)公司治理結構的合規性，包括但不限于公司的獨立性、內部控制制度的有效性、關(guān)聯(lián)交易和對外擔保、財務(wù)管理、募集資金使用的安全性和規范性等；

　　(三)控股股東、實(shí)際控制人行使股東權利或控制權的規范性，包括但不限于承諾履行情況、與上市公司資金往來(lái)等情形；

　　(四)中國證監會(huì )認為應當檢查的其他事項。

　　第七條 根據現場(chǎng)檢查內容，檢查人員可以采取全面檢查、專(zhuān)項檢查、現場(chǎng)走訪(fǎng)、列席會(huì )議、回訪(fǎng)檢查等多種方式對檢查對象實(shí)施檢查。

　　第八條 全面檢查是對公司規范運作情況實(shí)行的合規性、有效性檢查。專(zhuān)項檢查是針對公司存在的問(wèn)題或者易發(fā)風(fēng)險的重大事項進(jìn)行的專(zhuān)門(mén)檢查。

　　中國證監會(huì )可以采取回訪(fǎng)檢查方式檢查公司對監管工作中發(fā)現問(wèn)題的整改落實(shí)情況。

　　第三章 現場(chǎng)檢查程序

　　第九條 中國證監會(huì )依法組織實(shí)施現場(chǎng)檢查工作，現場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員不得少于二人。必要時(shí)，可以聘請具有證券、期貨從業(yè)資格或者執業(yè)經(jīng)驗的證券服務(wù)機構予以協(xié)助。

　　第十條 實(shí)施全面檢查或者專(zhuān)項檢查的，應當至少提前二個(gè)工作日告知檢查對象，要求檢查對象準備有關(guān)文件和資料，確保相關(guān)人員在場(chǎng)配合檢查。必要時(shí)，可以實(shí)施突擊檢查。

　　第十一條 檢查人員進(jìn)行現場(chǎng)檢查時(shí)，應當出示合法證件和現場(chǎng)檢查通知書(shū)。

　　第十二條 實(shí)施現場(chǎng)檢查時(shí),檢查對象應當按照要求及時(shí)向檢查人員提供檢查所需的文件和資料。

　　檢查對象應當對其提供的文件和資料的真實(shí)性、準確性、完整性作出書(shū)面承諾。

　　第十三條 現場(chǎng)檢查中涉及為檢查對象提供服務(wù)的會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構、保薦機構和財務(wù)顧問(wèn)等相關(guān)證券服務(wù)機構工作的，檢查人員可以要求其提供工作底稿、情況說(shuō)明及其他相關(guān)文件和資料。

　　第十四條 中國證監會(huì )實(shí)施現場(chǎng)檢查，發(fā)現相關(guān)證券服務(wù)機構存在執業(yè)違規線(xiàn)索的，可以將該證券服務(wù)機構納入檢查范圍進(jìn)行檢查。

　　第十五條 檢查人員可以采取詢(xún)問(wèn)的方式，要求檢查對象及相關(guān)人員對與檢查工作有關(guān)的事項作出說(shuō)明，制作詢(xún)問(wèn)筆錄并簽名或者加蓋公章。

　　第十六條 實(shí)施現場(chǎng)檢查時(shí),檢查人員可以對有關(guān)文件、資料和情況進(jìn)行查閱、復制、記錄、錄音、錄像、照相，相關(guān)單位和個(gè)人應當確認并保證提供文件和資料的真實(shí)、準確、完整。

　　第十七條 實(shí)施現場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員可以對檢查對象的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理場(chǎng)所進(jìn)行查看，并檢查有關(guān)生產(chǎn)、銷(xiāo)售、倉儲記錄等文件和資料。

　　第十八條 實(shí)施現場(chǎng)檢查時(shí)，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，中國證監會(huì )可以依法采取封存措施。

　　第十九條 實(shí)施全面檢查或者專(zhuān)項檢查的，檢查人員應當按照要求制作、完成檢查工作報告，并在檢查工作報告完成后五個(gè)工作日內，向檢查對象通報檢查情況。