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　　第四章 監督管理措施及處罰

　　第二十條 檢查結果公布之前，檢查人員、檢查對象及其人員負有保密義務(wù)，不得泄漏與檢查結果有關(guān)的任何信息。

　　第二十一條 檢查人員與檢查對象有利害關(guān)系的，應當回避。

　　檢查對象認為前款規定的檢查人員與其存在利害關(guān)系的，可以向實(shí)施現場(chǎng)檢查的機構申請回避。

　　第二十二條 現場(chǎng)檢查中發(fā)現檢查對象存在應披露而未披露的重大事項或者披露事項與事實(shí)不符的，中國證監會(huì )責令改正，檢查對象應當按照規定及時(shí)進(jìn)行披露。

　　第二十三條 檢查對象存在違法違規行為的，中國證監會(huì )可以區別情形和視情節輕重，采取下列監督管理措施，記入監管誠信檔案并在必要時(shí)予以公布：

　　(一)責令改正；

　　(二)監管談話(huà)；

　　(三)出具警示函；

　　(四)責令公開(kāi)說(shuō)明；

　　(五)責令定期報告；

　　(六)責令參加培訓；

　　(七)中國證監會(huì )依法可以采取的其他監督管理措施。

　　第二十四條 采取責令改正措施的，中國證監會(huì )應當向公司發(fā)出限期整改通知書(shū)并通報證券交易所。公司應當將限期整改通知書(shū)及時(shí)披露并抄送控股股東、實(shí)際控制人。

　　公司應當按照要求對存在的問(wèn)題在限定期限內進(jìn)行整改。未按照要求進(jìn)行整改的，中國證監會(huì )依法對檢查對象及相關(guān)人員予以處罰。

　　第二十五條 檢查對象應當自收到限期整改通知書(shū)之日起三十日內向中國證監會(huì )提交整改報告。

　　整改報告應當包括對照限期整改通知書(shū)逐項落實(shí)整改的措施、預計完成時(shí)間及效果等內容。

　　第二十六條 整改報告經(jīng)報中國證監會(huì )無(wú)異議后，報送證券交易所予以披露，并同時(shí)披露董事會(huì )關(guān)于整改工作的決議和監事會(huì )的意見(jiàn)。

　　第二十七條 檢查對象的整改工作應當在中國證監會(huì )要求的期限內完成。

　　檢查對象應當在定期報告中披露截至上一報告期末尚未完成整改工作的進(jìn)展情況。

　　第二十八條 中國證監會(huì )應當跟蹤監督檢查對象的整改情況，檢查整改措施的落實(shí)情況，并對其整改效果出具評價(jià)意見(jiàn)。

　　第二十九條 檢查對象及相關(guān)人員對監督管理措施持有異議的，可以在收到監督管理措施通知書(shū)后十個(gè)工作日內向中國證監會(huì )提出申訴意見(jiàn)。

　　第三十條 中國證監會(huì )根據現場(chǎng)檢查情況對相關(guān)證券服務(wù)機構的執業(yè)情況進(jìn)行評價(jià)，評價(jià)結果作為對其執業(yè)情況的考核內容。

　　第三十一條 檢查對象及相關(guān)人員未按規定保存有關(guān)文件和資料，或者出現隱匿、偽造、篡改等行為的，中國證監會(huì )根據《證券法》第二百二十五條的規定予以處罰。

　　第三十二條 檢查對象及相關(guān)人員不配合檢查、不如實(shí)反映情況或者拒絕檢查的，中國證監會(huì )根據法律、行政法規及有關(guān)規定予以處罰。

　　第三十三條 派出機構在現場(chǎng)檢查中發(fā)現違法違規線(xiàn)索，應以稽查提前介入的方式，進(jìn)行非正式調查。掌握或者發(fā)現涉嫌違反法律、行政法規及其他有關(guān)規定的證據時(shí)，應當根據法律、行政法規及有關(guān)規定在職權范圍內進(jìn)行立案查處。

　　第三十四條 中國證監會(huì )及其派出機構的檢查人員實(shí)施現場(chǎng)檢查，有下列情形之一的，責令改正，給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

　　(一)玩忽職守造成嚴重后果；

　　(二)利用職權打擊報復；

　　(三)利用職務(wù)之便謀取非法利益；

　　(四)泄漏當事人商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；

　　(五)依規定應當回避不回避，影響公正執法，造成不良后果；

　　(六)應當追究法律責任的其他行為。

　　第五章 附則

　　第三十五條 中國證監會(huì )對上市公司的檢查結果并不代表對其投資價(jià)值的實(shí)質(zhì)性判斷，投資者自行判斷投資風(fēng)險。

　　第三十六條 本辦法自 年 日起施行，2001年3月19日發(fā)布的《上市公司檢查辦法》同時(shí)廢止。