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第三十一條 發(fā)行人應當按照中國證監會(huì )有關(guān)規定制作申請文件,由保薦人保薦并向中國證監會(huì )申報。
第三十二條 保薦人保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市,應當對發(fā)行人的成長(cháng)性進(jìn)行盡職調查和審慎判斷并出具專(zhuān)項意見(jiàn)。發(fā)行人為自主創(chuàng )新企業(yè)的,還應當在專(zhuān)項意見(jiàn)中說(shuō)明發(fā)行人的自主創(chuàng )新能力。
第三十三條 中國證監會(huì )收到申請文件后,在五個(gè)工作日內作出是否受理的決定。
第三十四條 中國證監會(huì )受理申請文件后,由相關(guān)職能部門(mén)對發(fā)行人的申請文件進(jìn)行初審,并由創(chuàng )業(yè)板發(fā)行審核委員會(huì )審核。
第三十五條 中國證監會(huì )依法對發(fā)行人的發(fā)行申請作出予以核準或者不予核準的決定,并出具相關(guān)文件。
發(fā)行人應當自中國證監會(huì )核準之日起六個(gè)月內發(fā)行股票;超過(guò)六個(gè)月未發(fā)行的,核準文件失效,須重新經(jīng)中國證監會(huì )核準后方可發(fā)行。
第三十六條 發(fā)行申請核準后至股票發(fā)行結束前發(fā)生重大事項的,發(fā)行人應當暫緩或者暫停發(fā)行,并及時(shí)報告中國證監會(huì ),同時(shí)履行信息披露義務(wù)。出現不符合發(fā)行條件事項的,中國證監會(huì )撤回核準決定。
第三十七條 股票發(fā)行申請未獲核準的,發(fā)行人可自中國證監會(huì )作出不予核準決定之日起六個(gè)月后再次提出股票發(fā)行申請。
第四章 信息披露
第三十八條 發(fā)行人應當按照中國證監會(huì )的有關(guān)規定編制和披露招股說(shuō)明書(shū)。
第三十九條 中國證監會(huì )制定的創(chuàng )業(yè)板招股說(shuō)明書(shū)內容與格式準則是信息披露的最低要求。不論準則是否有明確規定,凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息,均應當予以披露。
第四十條 發(fā)行人應當在招股說(shuō)明書(shū)顯要位置作如下提示:“本次股票發(fā)行后擬在創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)上市,該市場(chǎng)具有較高的投資風(fēng)險。創(chuàng )業(yè)板公司具有業(yè)績(jì)不穩定、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險高、退市風(fēng)險大等特點(diǎn),投資者面臨較大的市場(chǎng)風(fēng)險。投資者應充分了解創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的投資風(fēng)險及本公司所披露的風(fēng)險因素,審慎作出投資決定!
第四十一條 發(fā)行人及其全體董事、監事和高級管理人員應當在招股說(shuō)明書(shū)上簽名、蓋章,保證招股說(shuō)明書(shū)內容真實(shí)、準確、完整。保薦人及其保薦代表人應當對招股說(shuō)明書(shū)的真實(shí)性、準確性、完整性進(jìn)行核查,并在核查意見(jiàn)上簽名、蓋章。
發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人應當對招股說(shuō)明書(shū)出具確認意見(jiàn),并簽名、蓋章。
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