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中新網(wǎng)3月31日電 據中國證監會(huì )網(wǎng)站消息,中國證監會(huì )新聞發(fā)言人日前就發(fā)布《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理暫行辦法》回答了記者提問(wèn)。全文如下:
記者:在當前經(jīng)濟形勢下,推出創(chuàng )業(yè)板對支持國民經(jīng)濟發(fā)展有何作用?
答:推出創(chuàng )業(yè)板是完善我國資本市場(chǎng)層次與結構、拓展資本市場(chǎng)深度與廣度的重要舉措,能夠為數量眾多的自主創(chuàng )新和成長(cháng)型創(chuàng )業(yè)企業(yè)提供資本市場(chǎng)服務(wù),同時(shí)通過(guò)資本市場(chǎng)的示范效應,發(fā)揮拉動(dòng)民間投資、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結構升級、以創(chuàng )業(yè)促就業(yè)的重要作用,有利于更好地發(fā)揮資本市場(chǎng)在資源配置中的基礎性功能,強化資本市場(chǎng)對國民經(jīng)濟發(fā)展的支持,推動(dòng)創(chuàng )新型國家建設。
記者:《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》發(fā)布到現在已經(jīng)有一年多時(shí)間,這其間證監會(huì )做了哪些工作?
答:《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》)向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)后,我會(huì )積極收集、歸納和整理相關(guān)意見(jiàn),還分別召集了專(zhuān)家學(xué)者、證券公司等舉行座談會(huì ),對《管理辦法》進(jìn)行討論。根據各方意見(jiàn),我會(huì )對《管理辦法》進(jìn)行了修改和完善,同時(shí)還起草和修改完善了創(chuàng )業(yè)板發(fā)行、上市、交易等一系列配套規則,重點(diǎn)強化了創(chuàng )業(yè)板各項風(fēng)險控制措施。對于相關(guān)規章和規則起草中涉及的問(wèn)題,我會(huì )還與相關(guān)部門(mén)進(jìn)行了積極協(xié)調和溝通。
記者:《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》于2008年3月份向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn),各方意見(jiàn)主要集中在哪些方面?與征求意見(jiàn)稿相比,本次正式發(fā)布的辦法作出了哪些修改調整?
答:2008年3月21日至31日,我會(huì )就《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn),共收到688份反饋意見(jiàn)?傮w上看,社會(huì )各界對創(chuàng )業(yè)板持歡迎態(tài)度,認為《管理辦法》針對性強、可操作性較高,同時(shí),也對《管理辦法》提出了一些建設性意見(jiàn)。
各界意見(jiàn)主要集中在發(fā)行條件、投資者準入及創(chuàng )業(yè)板發(fā)行審核體制等方面。對于發(fā)行條件意見(jiàn)不一,有的認為有關(guān)持續增長(cháng)方面的要求太高太嚴,也有的認為還不夠。綜合考慮創(chuàng )業(yè)板的定位及各方面情況,我會(huì )維持了征求意見(jiàn)稿中有關(guān)持續增長(cháng)和具有持續盈利能力的要求。結合其他建設性意見(jiàn),對《管理辦法》進(jìn)行了修改完善。修改后的《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理暫行辦法》共六章58條,其中增加了2條,修改了5條,并做了若干文字調整。
(1)為強化風(fēng)險控制,保護投資者合法權益,借鑒境外成熟市場(chǎng)針對不同投資者提供差異化的市場(chǎng)、產(chǎn)品和服務(wù)的通行做法,在《管理辦法》總則中增加一條“ 創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)應當建立與投資者風(fēng)險承受能力相適應的投資者準入制度,向投資者充分提示投資風(fēng)險”。
(2)為明確創(chuàng )業(yè)板的股票發(fā)行審核及監管體制,根據《證券法》有關(guān)規定,增加了“中國證券監督管理委員會(huì )依法核準發(fā)行人的首次公開(kāi)發(fā)行股票申請,對發(fā)行人股票發(fā)行進(jìn)行監督管理。證券交易所依法制定業(yè)務(wù)規則,創(chuàng )造公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境,保障創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的正常運行”的表述。
(3)本著(zhù)從嚴要求創(chuàng )業(yè)板發(fā)行人公司治理的原則,分別在第二十六條、第四十一條增加對發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人的監管要求。第二十六條規定“發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年內不存在損害投資者合法權益和社會(huì )公共利益的重大違法行為。發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年內不存在未經(jīng)法定機關(guān)核準,擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券,或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在三年前,但目前仍處于持續狀態(tài)的情形! 第四十一條規定“發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人應當對招股說(shuō)明書(shū)出具確認意見(jiàn),并簽名、蓋章!
(4)為強化市場(chǎng)的優(yōu)勝劣汰機制,增加對創(chuàng )業(yè)板公司退市約束的原則性規定,在“信息披露”與“監督管理和法律責任”等章節中,規定了有關(guān)退市風(fēng)險提示和交易所制定相關(guān)退市規則的要求。
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