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記者:創(chuàng )業(yè)板保薦制度和發(fā)行審核做出了怎樣的安排?與主板有何差異?
答:創(chuàng )業(yè)板充分體現市場(chǎng)化原則,進(jìn)一步發(fā)揮中介機構作用,加大市場(chǎng)約束。如強化保薦人的盡職調查和審慎推薦作用,要求保薦人出具發(fā)行人成長(cháng)性專(zhuān)項意見(jiàn),發(fā)行人為自主創(chuàng )新企業(yè)的,還應當說(shuō)明發(fā)行人的自主創(chuàng )新能力;在持續督導方面,要求保薦人督促企業(yè)合規運作,真實(shí)、準確、完整、及時(shí)地披露信息,督導發(fā)行人持續履行各項承諾,并要求保薦人對發(fā)行人發(fā)布的定期公告撰寫(xiě)跟蹤報告。對于創(chuàng )業(yè)板公司的保薦期限,相對于主板做了適當延長(cháng)。相關(guān)要求將體現在修訂后的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及交易所對創(chuàng )業(yè)板保薦人的相關(guān)管理規則中。
考慮到創(chuàng )業(yè)企業(yè)規模小、風(fēng)險大、創(chuàng )新特點(diǎn)強,在發(fā)行審核委員會(huì )設置上,專(zhuān)門(mén)設置創(chuàng )業(yè)板發(fā)行審核委員會(huì ),在證監會(huì )相關(guān)職能部門(mén)初審的基礎上審核發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票的申請。創(chuàng )業(yè)板發(fā)審委人數較主板發(fā)審委適當增加,并加大行業(yè)專(zhuān)家委員的比例,委員與主板發(fā)審委委員、并購重組委委員不互相兼任。相關(guān)內容將在修訂后的《中國證券監督管理委員會(huì )發(fā)行審核委員會(huì )辦法》中得到體現。
記者:《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理暫行辦法》頒布之后,創(chuàng )業(yè)板股票發(fā)行監管還有哪些配套規則?
答:根據《公司法》、《證券法》的相關(guān)規定,圍繞《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理暫行辦法》,創(chuàng )業(yè)板在發(fā)行監管方面將適時(shí)頒布以下配套規則,主要包括:
(1)《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則——首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市申請文件》。創(chuàng )業(yè)板申請文件準則本著(zhù)簡(jiǎn)化有效的原則,建立更負責任的發(fā)行申報制度,督促相關(guān)各方各司其職,各負其責。
(2)《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則——創(chuàng )業(yè)板公司招股說(shuō)明書(shū)》。創(chuàng )業(yè)板招股說(shuō)明書(shū)準則在內容上突出創(chuàng )業(yè)企業(yè)的特點(diǎn),強化成長(cháng)性和自主創(chuàng )新相關(guān)內容。
(3)修改《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》。在現有保薦制度框架下,針對創(chuàng )業(yè)板特點(diǎn)強化保薦人在盡職調查等方面的專(zhuān)業(yè)責任,實(shí)行持續督導制度,建立適合創(chuàng )業(yè)板的發(fā)行上市保薦制度。相關(guān)內容在修訂后的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及交易所對創(chuàng )業(yè)板保薦人的相關(guān)管理規則中予以明確。
(4)修改《中國證券監督管理委員會(huì )發(fā)行審核委員會(huì )辦法》。在發(fā)行審核方面,充分借鑒目前行之有效的發(fā)審委制度,根據創(chuàng )業(yè)板的特點(diǎn),修改《發(fā)行審核委員會(huì )辦法》,對創(chuàng )業(yè)板發(fā)審委的組建、委員構成等作出規定。
此外,深圳證券交易所還將頒布《創(chuàng )業(yè)板股票上市規則》、《創(chuàng )業(yè)板股票交易特別規定》等相關(guān)業(yè)務(wù)規則。
記者:證監會(huì )何時(shí)開(kāi)始受理擬在創(chuàng )業(yè)板發(fā)行上市企業(yè)的申請材料?
答:《暫行辦法》發(fā)布后,證監會(huì )和交易所還將陸續頒布與《暫行辦法》相配套的規則、指引,組建創(chuàng )業(yè)板發(fā)行審核委員會(huì ),適時(shí)發(fā)布上市規則、交易特別規定等其他相關(guān)規則,并對保薦人、律師、會(huì )計師等中介機構進(jìn)行培訓,以及通過(guò)各種方式向企業(yè)和投資者介紹創(chuàng )業(yè)板特點(diǎn)和相關(guān)制度,向投資者充分揭示創(chuàng )業(yè)板投資風(fēng)險。待上述工作基本完成后,證監會(huì )將根據《暫行辦法》和相關(guān)規定受理企業(yè)的首發(fā)申請材料。
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