|
-新聞特寫(xiě)
闞治東：一個(gè)成了被告的“證券醫生”
□記者 岳敬飛 牟敦國
深圳報道
作為中國證券業(yè)元老之一的闞治東，或許從來(lái)沒(méi)想過(guò)自己會(huì )走上被告席。
2007年2月2日下午14點(diǎn)42分，闞治東被控涉嫌操縱證券交易價(jià)格罪一案，正式在深圳市羅湖區人民法院開(kāi)庭。在被審判長(cháng)問(wèn)及他被派到南方證券工作的背景時(shí)，闞治東回顧了4年多前的南證往事。
接受委派救治南方證券
2002年6月，深圳方面找闞治東談話(huà)，讓他去危機四伏的南方證券擔任常務(wù)董事、黨委副書(shū)記、總裁。此時(shí)的南方證券已處于崩盤(pán)的邊緣：證券自營(yíng)投資和代客理財規模龐大，持倉比重與結構嚴重違規違法，經(jīng)營(yíng)巨額虧損，資金鏈極度緊繃，內部管理混亂，債主圍堵逼債。時(shí)任深圳創(chuàng )投總裁的闞治東，接受委派后于6月底赴任。
闞治東此前以果敢決斷(業(yè)內人送綽號“闞大膽”)著(zhù)稱(chēng)。但在其就職南方證券之前，即被深圳方面告知需另謀良策。闞治東寫(xiě)在記事本上的相關(guān)指示，大致可以歸納為兩句話(huà)：“先救命，后治病”、“南方證券是個(gè)火藥桶，不要捅破它”。事實(shí)上，由于南方證券是當時(shí)中國最大的綜合類(lèi)券商之一，如果對其進(jìn)行壯士斷腕式的革新，可能產(chǎn)生的后果是：重倉持有的股票崩盤(pán)，進(jìn)而影響股指大跳水，甚至引發(fā)系統性金融風(fēng)險。
依據上述精神，闞治東開(kāi)始了他在南方證券為期17個(gè)月的“醫生”生涯。他在法庭上陳述稱(chēng)，“我到南方證券第一次工作會(huì )議上就明確要求：公司的所持股票持倉規模和持倉結構，應努力控制在監管部門(mén)規定的范圍內。同時(shí)，為防止重倉股暴跌，我和決策層制定了‘今年總體上有買(mǎi)有賣(mài)，根據市場(chǎng)情況逐步壓縮自營(yíng)規�！慕�(jīng)營(yíng)戰略方針。2002年7月3日和4日，我主持召開(kāi)了公司自營(yíng)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專(zhuān)題會(huì )議。會(huì )議上，分管副總裁孫田志等人匯報的公司自營(yíng)和代客理財情況是：自營(yíng)股票規模37.68億元，哈飛未列入重倉股；受托理財37.34億(含控股子公司華德15.05億元)，重倉股有‘哈飛’，市值5.04億元。事后實(shí)際情況表明，上述匯報資料是不真實(shí)的、不完整的�！�
此后，為搞清南方證券股票持倉真實(shí)情況，2002年10月13日，證監會(huì )組成聯(lián)合調查組進(jìn)駐南方證券位于上海、南京的自營(yíng)、理財部門(mén)和華德、天發(fā)(關(guān)聯(lián)公司)等公司，對南方證券的自營(yíng)和代客理財業(yè)務(wù)進(jìn)行全面稽查。調查最終結果顯示，截至2002年11月30日，南方證券自營(yíng)與受托合計持倉成本98.72億元(不含回購)，其中哈飛持倉量為6923萬(wàn)多股，占總流通股72.12%，占總股本的28.85%，持倉成本11.95億元。對比兩份數據，南方證券坐莊“哈飛”，嚴重性陡然大增。
涉嫌操縱交易價(jià)格遭逮捕
2003年9月底，感覺(jué)到南方證券積重難返的闞治東，正式向董事會(huì )提出辭呈，并向深圳方面報告了此事，但被要求“堅守崗位，等待批準”。同年11月28日，他再次致函董事長(cháng)和監事長(cháng)請辭。2003年12月8日，深圳方面正式批準了他的辭呈。12月15日后，“哈飛”股票庫存突然增加1300萬(wàn)股，同期“哈藥”股票庫存也增加1.1億多股。2006年3月2日，深圳市公安局以“涉嫌操縱證券交易價(jià)格罪”將闞治東與南方證券前幾任總裁一起逮捕。同月23日，闞治東獲準取保候審。
闞治東的辯護人陶武平在法庭上表示，我們注意到中國證監會(huì )在其做出的行政處罰決定書(shū)中：對郭元先(原南方證券總裁)、許均華(原常務(wù)副總裁)處以“證券市場(chǎng)永久性禁入”，而對闞治東則僅處以“取消證券公司高管資格”。顯然，中國證監會(huì )認為郭元先和許均華二人的過(guò)錯程度要高于闞治東。但現在，公訴機關(guān)卻起訴了過(guò)錯程度較低的闞治東，這是完全不合邏輯的，勢必造成“行政處罰行為”和“刑罰處罰行為”的嚴重背離。
記者注意到，在向法庭發(fā)表最后一輪意見(jiàn)時(shí)，闞治東說(shuō)的最多的話(huà)是，感謝所有跟此案有關(guān)的工作人員，包括公訴人和法官。當審判長(cháng)宣布休庭、擇日宣判后，闞治東回頭望了一眼坐在他身后旁聽(tīng)席上的夫人，臉上凝重的神情，一掃而光。
(來(lái)源：上海證券報)
[上一頁(yè)] [1] [2]
|
