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　　中新網(wǎng)7月30日電 據證監會(huì )網(wǎng)站消息，為加強期貨市場(chǎng)風(fēng)險監控，落實(shí)開(kāi)戶(hù)實(shí)名制，提高期貨市場(chǎng)開(kāi)戶(hù)效率，進(jìn)一步夯實(shí)期貨市場(chǎng)規范發(fā)展的基礎，我會(huì )根據《期貨交易管理條例》等法規規章的規定，起草了《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規定(征求意見(jiàn)稿)》，現向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)。

　　為加強期貨市場(chǎng)風(fēng)險監控，落實(shí)開(kāi)戶(hù)實(shí)名制，提高期貨市場(chǎng)開(kāi)戶(hù)效率，進(jìn)一步夯實(shí)期貨市場(chǎng)規范發(fā)展的基礎，我會(huì )設計了期貨市場(chǎng)統一開(kāi)戶(hù)方案并起草了《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理規定》)。

　　一、 期貨市場(chǎng)統一開(kāi)戶(hù)方案的提出

　　期貨市場(chǎng)現行的客戶(hù)開(kāi)戶(hù)制度是，客戶(hù)與期貨公司簽訂《期貨經(jīng)紀合同》，并對客戶(hù)進(jìn)行實(shí)名制審核，同時(shí)留存影像資料。之后，期貨公司分別登錄各期貨交易所的會(huì )員服務(wù)系統填寫(xiě)客戶(hù)資料并申請交易編碼。期貨交易所在收到交易編碼申請后，對客戶(hù)資料進(jìn)行審核并按照其業(yè)務(wù)規則分配交易編碼，然后將交易編碼通過(guò)會(huì )員服務(wù)系統反饋給期貨公司。由于缺乏獨立第三方復核的程序，現行期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)及交易編碼申請制度，不利于市場(chǎng)風(fēng)險防范能力的提高，也無(wú)法確�？蛻�(hù)資料的真實(shí)、準確和完整。此外，客戶(hù)和期貨公司需要同時(shí)登錄3家期貨交易所辦理交易編碼申請手續，開(kāi)戶(hù)效率不高。

　　2008年以來(lái)，我會(huì )組織中國期貨保證金監控中心公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)監控中心)、各期貨交易所、部分期貨公司、上海期貨信息技術(shù)公司和期貨交易結算軟件開(kāi)發(fā)商等，對期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)問(wèn)題進(jìn)行了研究論證。在廣泛和深入聽(tīng)取各方意見(jiàn)的基礎上，研究確定了期貨市場(chǎng)統一開(kāi)戶(hù)方案。該方案的主要內容是：期貨公司為客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)，統一通過(guò)監控中心向各期貨交易所申請交易編碼。監控中心通過(guò)聯(lián)網(wǎng)公安部身份證查詢(xún)服務(wù)系統和全國組織機構代碼中心查詢(xún)服務(wù)系統，對客戶(hù)資料進(jìn)行復核，并將通過(guò)復核的客戶(hù)資料轉發(fā)至各期貨交易所。各期貨交易所根據其業(yè)務(wù)規則為客戶(hù)分配交易編碼，并將交易編碼通過(guò)監控中心反饋給期貨公司，最終完成整個(gè)開(kāi)戶(hù)過(guò)程。在此過(guò)程中，監控中心對期貨市場(chǎng)客戶(hù)資料進(jìn)行管理和維護，為每個(gè)客戶(hù)設置一個(gè)統一開(kāi)戶(hù)編碼，建立并維護一個(gè)完整的期貨市場(chǎng)客戶(hù)數據資料庫。

　　如此，在期貨公司代客戶(hù)向期貨交易所申請交易編碼的環(huán)節上，增加監控中心復核、轉發(fā)并匯總分析客戶(hù)資料的程序，可以有效解決現行期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)中存在的問(wèn)題。同時(shí)，由于統一開(kāi)戶(hù)方案并不改變客戶(hù)在開(kāi)戶(hù)和申請交易編碼環(huán)節以及期貨交易所在生成交易編碼環(huán)節的現行做法，基本不會(huì )對市場(chǎng)造成影響。

　　二、 《管理規定》的主要內容

　　《管理規定》共七章四十三條，《客戶(hù)影像資料格式要求》作為其附件。第一章“總則”共七條，規定了實(shí)施統一開(kāi)戶(hù)制度的目的、法律依據，對期貨公司、監控中心、期貨交易所等市場(chǎng)相關(guān)各方以及監管機構的權利義務(wù)、職責進(jìn)行了規定，勾勒出了統一開(kāi)戶(hù)制度的基本框架。

　　第二章“客戶(hù)開(kāi)戶(hù)及交易編碼申請”共十五條，規定了客戶(hù)開(kāi)戶(hù)的實(shí)名制要求、期貨公司對客戶(hù)的實(shí)名制審核義務(wù)、期貨公司為客戶(hù)申請交易編碼的程序、監控中心對期貨公司所提申請的復核義務(wù)等內容。

　　第三章“客戶(hù)資料修改”共四條，規定了期貨公司修改客戶(hù)資料時(shí)的工作程序及要求。如果修改的客戶(hù)資料與申請交易編碼相關(guān)，期貨公司應當向監控中心提交修改申請，經(jīng)監控中心復核后，將修改后的資料轉發(fā)相關(guān)期貨交易所和期貨公司并由其進(jìn)行相應處理。

　　第四章“客戶(hù)交易編碼的注銷(xiāo)”共四條，規定了期貨公司辦理客戶(hù)交易編碼注銷(xiāo)時(shí)的程序和要求。

　　第五章“客戶(hù)資料管理”共三條，對期貨公司、監控中心管理、維護客戶(hù)資料提出了具體要求。在本章中，明確提出監控中心應當依托統一開(kāi)戶(hù)系統，建立期貨市場(chǎng)客戶(hù)基本資料庫。這樣，與“總則”中第六條“監控中心應當為每一個(gè)客戶(hù)設立統一開(kāi)戶(hù)編碼，并建立統一開(kāi)戶(hù)編碼與客戶(hù)在各期貨交易所交易編碼的對應關(guān)系”的規定一起，為建立、管理期貨市場(chǎng)完整的客戶(hù)數據庫提供了明確的法律依據。

　　第六章“監督管理”共七條，規定了對統一開(kāi)戶(hù)監督管理的具體內容，明確了監控中心應當依據本規定制定期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的操作指引；明確了期貨公司、證券公司、監控中心、期貨交易所及其工作人員違反規定后應承擔的法律責任。

　　第七章“附則”共四條，除了對會(huì )員分級結算制度下的特殊情形做出規定外，主要對統一開(kāi)戶(hù)的實(shí)施步驟進(jìn)行了規定，要求期貨公司應當按中國證監會(huì )的統一部署分期分批完成開(kāi)戶(hù)系統切換工作。

　　為確�？蛻�(hù)影像資料格式的統一，便于長(cháng)期歸檔保存和事后檢索，附件《客戶(hù)影像資料格式要求》對期貨公司需要采集的客戶(hù)影像資料及其格式要求做出了具體規定。