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三、統一開(kāi)戶(hù)的積極作用
一是有利于提升期貨市場(chǎng)風(fēng)險防范能力。統一開(kāi)戶(hù)實(shí)行后,監控中心將依據統一開(kāi)戶(hù)系統提供的數據建立全期貨市場(chǎng)的客戶(hù)資料數據庫,為每個(gè)客戶(hù)建立一個(gè)統一開(kāi)戶(hù)編碼,并與統一開(kāi)戶(hù)系統中客戶(hù)名稱(chēng)、內部資金賬戶(hù)、期貨結算賬戶(hù)和交易編碼等客戶(hù)資料建立對應關(guān)系,從而實(shí)現期貨市場(chǎng)客戶(hù)資料的集中統一管理,進(jìn)一步提升期貨市場(chǎng)監管和防范風(fēng)險的水平。此外,統一開(kāi)戶(hù)系統的建立,夯實(shí)了期貨市場(chǎng)監測監控的基礎,為加強市場(chǎng)分析研究和監測監控創(chuàng )造了條件。
二是有利于強化期貨市場(chǎng)開(kāi)戶(hù)實(shí)名制。目前,期貨市場(chǎng)開(kāi)戶(hù)實(shí)名制主要由期貨公司根據我會(huì )《關(guān)于進(jìn)一步加強期貨公司開(kāi)戶(hù)環(huán)節實(shí)名制工作的通知》(證監期貨字[2007]257號)的要求進(jìn)行,監管部門(mén)對期貨公司落實(shí)開(kāi)戶(hù)實(shí)名制的情況進(jìn)行事后檢查。統一開(kāi)戶(hù)實(shí)行后,除了期貨公司進(jìn)行實(shí)名制審核外,監控中心將通過(guò)統一開(kāi)戶(hù)系統與公安部身份證查詢(xún)服務(wù)系統、全國組織機構代碼中心系統連線(xiàn)對期貨公司上報的客戶(hù)開(kāi)戶(hù)信息進(jìn)行核對,核對未能通過(guò)的,客戶(hù)將無(wú)法申請交易編碼,即無(wú)法進(jìn)行交易。因此,統一開(kāi)戶(hù)制度實(shí)行后,期貨市場(chǎng)開(kāi)戶(hù)實(shí)名制將從事后檢查轉變?yōu)槭虑翱刂,使?shí)名制的真實(shí)性、有效性大大提高。
三是有利于提高期貨市場(chǎng)運行效率。目前,期貨公司為客戶(hù)申請交易編碼,需要登陸3家期貨交易所不同的會(huì )員服務(wù)系統填寫(xiě)客戶(hù)資料。統一開(kāi)戶(hù)實(shí)行后,期貨公司只需登陸監控中心統一開(kāi)戶(hù)系統填寫(xiě)統一的《客戶(hù)交易編碼申請表》就可以實(shí)現各期貨交易所交易編碼的申請,明顯提高了市場(chǎng)效率,節約了社會(huì )成本。此外,雖然統一開(kāi)戶(hù)工作中增加了一道由監控中心對客戶(hù)進(jìn)行的實(shí)名制核對程序,但均為電子傳輸和系統自動(dòng)核對,不會(huì )對期貨公司和客戶(hù)的便捷性產(chǎn)生影響。
四、 相關(guān)的技術(shù)準備工作及下一步安排
目前, 各期貨交易所、監控中心和8家試點(diǎn)期貨公司的系統建設和系統升級已基本完成,并在真實(shí)的生產(chǎn)環(huán)境下進(jìn)行了全面測試,測試結果良好,各系統運轉正常,統一開(kāi)戶(hù)技術(shù)準備工作已基本就緒。下一步,我會(huì )將在充分征求意見(jiàn)的基礎上,發(fā)布《管理規定》。由于期貨公司端系統的升級需期貨軟件開(kāi)發(fā)商到期貨公司現場(chǎng)進(jìn)行,在現有條件下期貨公司無(wú)法同時(shí)同步實(shí)施,為此,我會(huì )擬按照“升級一批實(shí)施一批”的原則指導和督促期貨公司分期分批上線(xiàn)統一開(kāi)戶(hù)系統。已上線(xiàn)期貨公司在接收新客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí),應當按照管理規定的要求為客戶(hù)開(kāi)戶(hù)并申請交易編碼;未上線(xiàn)的期貨公司,仍按照原程序為客戶(hù)申請交易編碼。此外,為保障統一開(kāi)戶(hù)工作平穩和順利實(shí)施,我會(huì )草擬了《關(guān)于落實(shí)<期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規定>有關(guān)工作的通知》,擬同時(shí)下發(fā)系統相關(guān)單位。
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