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　　備受關(guān)注的融資融券業(yè)務(wù)籌備進(jìn)入新的階段，符合條件的證券公司已經(jīng)開(kāi)始向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )提交試點(diǎn)實(shí)施方案，待協(xié)會(huì )完成專(zhuān)業(yè)評價(jià)之后，首批試點(diǎn)的出爐將指日可待。在此關(guān)鍵節點(diǎn)，證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人就首批試點(diǎn)的硬性條件、融資融券的時(shí)間表、對市場(chǎng)運行的影響、風(fēng)險控制、未來(lái)發(fā)展規劃等熱點(diǎn)問(wèn)題接受了新華社記者的專(zhuān)訪(fǎng)。

　　“一參一控”成證券公司首批試點(diǎn)的硬指標

　　[背景]：按照證監會(huì )要求，申請試點(diǎn)的證券公司應該合規經(jīng)營(yíng)。龍頭券商中信證券由于參股控股的證券公司數量較多，超出了參股一家控股一家(“一參一控”)的要求，且存在同業(yè)競爭，可能無(wú)緣首批試點(diǎn)。但由于監管層并沒(méi)有明文規定，市場(chǎng)對此猜測較多，莫衷一是。

　　記者：“一參一控”會(huì )否成為首批試點(diǎn)的硬性指標？首批試點(diǎn)會(huì )有幾家證券公司？會(huì )否考慮地域分布？

　　證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人：首批試點(diǎn)證券公司應該符合監管要求，合規經(jīng)營(yíng)是選擇試點(diǎn)的必要條件，“一參一控”是合規經(jīng)營(yíng)的重要條件之一，也要符合。除此之外，如果證券公司存在同業(yè)競爭、高管人員不到位、有重大技術(shù)責任事故、明顯的違法交易、存在立案稽查情況等都會(huì )影響其試點(diǎn)評選。證監會(huì )將對上述情況進(jìn)行綜合評價(jià)，最終確定試點(diǎn)。首批試點(diǎn)將在11家進(jìn)行測試的券商中產(chǎn)生，優(yōu)中選優(yōu)，暫不會(huì )考慮地域分布問(wèn)題。

　　3月份前完成試點(diǎn)方案專(zhuān)業(yè)評價(jià)

　　[背景]：自1月初證監會(huì )宣布融資融券試點(diǎn)業(yè)務(wù)獲國務(wù)院原則同意以來(lái)，這項新業(yè)務(wù)的每一步進(jìn)展都頗受關(guān)注，何時(shí)能夠正式開(kāi)啟更是市場(chǎng)焦點(diǎn)。作為其中的關(guān)鍵環(huán)節，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )27日宣布，證券公司可以向其提交試點(diǎn)實(shí)施方案以進(jìn)行專(zhuān)業(yè)評價(jià)。

　　記者：融資融券有沒(méi)有具體的時(shí)間表？專(zhuān)業(yè)評價(jià)什么時(shí)候能夠完成？都由誰(shuí)來(lái)進(jìn)行評價(jià)？

　　證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人：融資融券要根據證券公司的籌備情況逐步推進(jìn)。協(xié)會(huì )的專(zhuān)業(yè)評價(jià)預計在3月份之前完成，證監會(huì )將在此基礎上對證券公司的申請進(jìn)行綜合評價(jià)。專(zhuān)業(yè)評價(jià)實(shí)際上是對申請公司融資融券業(yè)務(wù)的詳細評價(jià)和檢查，這包括證券公司的融資融券基本制度是怎樣的，各項規定是否完備，業(yè)務(wù)流程環(huán)節如何設計的，每一個(gè)流程的業(yè)務(wù)要求是怎樣的，授信權限管理和平倉點(diǎn)的設置情況等。

　　證券業(yè)協(xié)會(huì )已組建證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專(zhuān)業(yè)評價(jià)工作小組，由21名專(zhuān)家組成。根據工作流程，每次評價(jià)工作會(huì )議原則上由9-11名專(zhuān)家參與評價(jià)。專(zhuān)家主要是業(yè)內專(zhuān)業(yè)人士，包括來(lái)自中國證券登記結算公司和部分券商熟悉融資融券業(yè)務(wù)的人員，有些專(zhuān)家起草過(guò)融資融券制度性文件，并對國外的融資融券制度進(jìn)行過(guò)深入研究。