
證監會(huì )就《上市公司現場(chǎng)檢查辦法》公開(kāi)征意見(jiàn)
中新網(wǎng)北京十一月二十一日電(記者 賈靖峰)中國證監會(huì )二十一日晚發(fā)布《上市公司現場(chǎng)檢查辦法》公開(kāi)征集意見(jiàn),擴大了上市公司現場(chǎng)檢查范圍,并規定了檢查人員的回避與問(wèn)責機制,旨在加大現場(chǎng)檢查力度。
新的現場(chǎng)檢查辦法是對二OO一年版《上市公司檢查辦法》的修訂和補充。依據新規,現場(chǎng)檢查范圍將大大拓展,不僅包括上市公司及其分支機構,還涉及上市公司規范運作的相關(guān)各方,包括公司控股股東和實(shí)際控制人、并購重組當事人、相關(guān)證券服務(wù)機構以及與現場(chǎng)檢查有關(guān)的其他單位和個(gè)人。
新辦法突出了現場(chǎng)檢查重點(diǎn),要求現場(chǎng)檢查應重點(diǎn)關(guān)注公司治理的合規性及信息披露的真實(shí)性、準確性、完整性、及時(shí)性和公平性等。
新規要求,現場(chǎng)檢查的人員必須確保檢查的獨立、客觀(guān)、公正、高效,不得干預檢查對象正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),不得利用職務(wù)便利牟取不正當利益,不得泄漏所知悉的檢查對象的商業(yè)秘密。新規還增設了檢查人員的回避和問(wèn)責機制。
中證監有關(guān)負責人下午對記者表示,在全流通市場(chǎng)形勢下,隨著(zhù)市場(chǎng)化程度的提高,市場(chǎng)各方利益與資本市場(chǎng)緊密相連,內幕交易、操縱市場(chǎng)及欺詐等行為對監管提出了新挑戰。證監會(huì )近年加大了現場(chǎng)檢查工作的力度,新的檢查辦法將令監管經(jīng)驗更加制度化、規則化。(完)
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