中新網(wǎng)北京7月5日電(記者 王兆寰)中國證券監督管理委員會(huì )今日對外正式發(fā)布實(shí)施《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》，旨在進(jìn)一步完善期貨公司董事、監事和高管人員和期貨從業(yè)人員的監管方式，引導高素質(zhì)人才進(jìn)入期貨行業(yè)，以提高期貨經(jīng)營(yíng)機構管理隊伍和從業(yè)人員的整體素質(zhì)。
證監會(huì )表示，期貨公司董事、監事和高級管理人員是期貨公司的核心人員，對于期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理負有重大責任，期貨從業(yè)人員直接服務(wù)投資者，其專(zhuān)業(yè)素質(zhì)、職業(yè)道德和法制誠信水平，對于期貨市場(chǎng)的規范化水平具有重要的意義。
據悉，《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》明確了任職資格管理的適用范圍。其中，高級管理人員包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官等經(jīng)理層人員，以及財務(wù)負責人、營(yíng)業(yè)部負責人等其他人員。
同時(shí)，對董事、監事、高級管理人員實(shí)行分類(lèi)管理，不同的人員適用不同的任職資格條件以及相應的申請與核準程序。
《期貨從業(yè)人員管理辦法》則進(jìn)一步要求，進(jìn)入期貨行業(yè)從事期貨業(yè)務(wù)，首先必須通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試，取得從業(yè)資格考試合格證明，在此基礎上，通過(guò)其所在機構向協(xié)會(huì )申請取得期貨從業(yè)資格。
同時(shí)，期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易，不得挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)。
期貨交易所的非期貨公司結算會(huì )員的期貨從業(yè)人員不得利用結算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結算信息損害非結算會(huì )員及其客戶(hù)的合法權益，不得代理客戶(hù)從事期貨交易。
此外，就違規行為的查處，管理辦法還明確了證監會(huì )對違規行為的監管手段，賦予協(xié)會(huì )對違規行為采取紀律懲戒措施的權限。
