中新社香港一月二十三日電 香港證券及期貨事務(wù)監察委員會(huì )證實(shí),新鴻基投資服務(wù)有限公司與證監會(huì )達成協(xié)議,自愿向新鴻基的合資格客戶(hù)全數回購他們手上未到期的雷曼兄弟迷你債券,回購價(jià)為投資本金。
這是香港證監會(huì )完成的首宗對迷債銷(xiāo)售手法的調查。證監會(huì )估計,此番回購計劃涉及的總額達八千五百萬(wàn)港元。
證監會(huì )二十二日晚間表示,經(jīng)調查后,就新鴻基自二零零二年起向客戶(hù)銷(xiāo)售雷曼兄弟迷你債券所涉及的內部系統及監控措施,對新鴻基作出譴責。
證監會(huì )行政總裁韋奕禮表示,對這宗個(gè)案所達致的結果“相當滿(mǎn)意”,這次處理成果“符合投資者的最佳利益”。
按照與證監會(huì )的協(xié)議,新鴻基將以原價(jià)向客戶(hù)回購雷曼迷債,并會(huì )在客戶(hù)接納回購建議后三十天內向客戶(hù)支付款項,同時(shí)委聘獨立審計師事務(wù)所,檢討內部監控及合規制度。
新鴻基并承諾,在完成目前改善工作后的十八個(gè)月內,證監會(huì )若再發(fā)現與今次調查中類(lèi)似的性質(zhì)非常嚴重的關(guān)注事項,證監會(huì )將對新鴻基獲發(fā)牌進(jìn)行的部分活動(dòng)暫時(shí)吊銷(xiāo)牌照,為期三年。
財政司司長(cháng)曾俊華二十三日對證監會(huì )完成首宗雷曼迷債調查表示歡迎,并表示這證明處理方向正確,有關(guān)做法全面并徹底。他并表示,當局會(huì )繼續跟進(jìn)其他個(gè)案,但強調個(gè)案會(huì )個(gè)別處理。財經(jīng)事務(wù)及庫務(wù)局長(cháng)陳家強認為,此次處理顯示證監會(huì )及金管局的調查機制能夠有效保障投資者利益。
有雷曼迷債的投資者表示,此次案例是一個(gè)突破,希望其他金融機構亦承認錯失并向投資者全數賠償。而銀行公會(huì )雷曼事件專(zhuān)責小組發(fā)言人則表示,目前無(wú)法評論新鴻基的舉動(dòng)會(huì )否對銀行構成壓力。(完)
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