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    美林因內部監控缺失被香港證監會(huì )罰款350萬(wàn)港元
2010年06月01日 10:02 來(lái)源:新華網(wǎng) 參與互動(dòng)(0)  【字體:↑大 ↓小

  香港證券及期貨事務(wù)監察委員會(huì )(證監會(huì ))31日表示,鑒于美林(亞太)公司及其在香港從事期貨交易的機構內部系統及監控措施有缺失,將對其處以350萬(wàn)港元罰款。

  香港證監會(huì )說(shuō),經(jīng)調查發(fā)現,2007年12月至2008年10月間,美林(亞太)公司一名董事總經(jīng)理擅自更改進(jìn)行特種期權交易的簿冊估價(jià),并數次未經(jīng)許可改變多項定價(jià)參數,使簿冊所錄價(jià)值遭人為推高,最終導致美林內部未能如實(shí)報告該簿冊的實(shí)際虧損。

  香港證監會(huì )法規執行部執行董事施衛民表示,持牌法團必須制定有效措施,管理交易簿冊的風(fēng)險,“如果美林能夠妥善執行一套有效的風(fēng)險管理制度,應可提早發(fā)現估價(jià)數據被更改”。

  香港證監會(huì )稱(chēng),美林承認就該簿冊所實(shí)施的內部系統及監控措施未達到應有水平,并已采取補救措施。

  美林公司是全球知名財務(wù)管理和顧問(wèn)公司之一,總部位于美國紐約。2008年9月,美林被美國銀行收購。(記者劉晨)

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【編輯:吉翔】
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