編者按：2月25日至3月3日，本文作者隨中國檢察官代表團赴加拿大出席“貫徹聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約及聯(lián)合國反腐敗公約”國際會(huì )議。其間，恰逢“高山案”在加拿大東窗事發(fā)，這無(wú)疑給此次研討提供了一個(gè)最貼近的案例。這樣一起牽動(dòng)中加兩國的跨國案件，將對兩國的司法合作產(chǎn)生怎樣的影響，自是引起了與會(huì )的兩國法律學(xué)者的極大興趣。巨貪高山最終是否會(huì )被遣返，目前斷言尚為時(shí)過(guò)早，但中加兩國學(xué)者普遍認為，“高山案”將生動(dòng)地折射出中加司法合作的進(jìn)程。
案件回放
十億巨款和銀行行長(cháng)人間蒸發(fā)
2005年1月4日早晨，東北高速公路股份有限公司財務(wù)部人員按慣例到中國銀行哈爾濱河松街支行對賬，發(fā)現存在這家銀行的錢(qián)，兩個(gè)賬戶(hù)的余額僅剩了7.3萬(wàn)余元，而截至2004年底，兩賬戶(hù)應有余額2.93億元。同時(shí)，東北高速子公司黑龍江東高投資開(kāi)發(fā)有限公司也報告，存于該行的530萬(wàn)元去向不明。很快，又有幾家存款大戶(hù)的資金下落不明。事發(fā)后，東北高速控告中國銀行河松街支行，而此時(shí)人們才發(fā)現，時(shí)任該行行長(cháng)的高山不知去向。
事實(shí)上，就在加拿大當地時(shí)間2004年12月30日，高山已經(jīng)在溫哥華悄然入境。在他神秘失蹤的同時(shí)，與他一起蒸發(fā)的還有曾經(jīng)存入河松街支行近10億元人民幣的巨額儲蓄資金。經(jīng)過(guò)一個(gè)多月的偵查，案件真相大白。這是一起典型的銀行職員內外勾結利用偽造票據進(jìn)行詐騙的案件，此案涉及東北高速公路股份有限公司、辰能哈工大風(fēng)險投資有限公司、黑龍江社會(huì )保險事業(yè)管理局和哈爾濱市旅游局等數家企業(yè)和單位近10億元款項。
高山的犯罪手段主要是通過(guò)關(guān)系把這些客戶(hù)的資金存入中行河松街支行賬戶(hù)，并下設小的分支賬戶(hù)，然后再將這些資金以匯票和借款等形式挪作他用，并通過(guò)向企業(yè)出具虛假的存款憑證和對賬單，維持資金仍在企業(yè)的中行賬戶(hù)上的假象，以及在客戶(hù)不知情的情況下，利用職權在客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)之時(shí)，將客戶(hù)預留印鑒調換成其可以控制的印鑒，隨后，用偽造的票據套取現金，并將這些資金通過(guò)洗錢(qián)的渠道打入地下錢(qián)莊換取等值外幣并轉移到境外。該案當年被稱(chēng)為“106特大金融詐騙系列案件”。案發(fā)后，中國警方判定至少有24人涉案，涉案資金高達9.426億元，目前，已追繳犯罪嫌疑人用詐騙所購價(jià)值近4億元的豪宅、高檔汽車(chē)等物產(chǎn)，但仍有近6億元資金被轉移到境外。
涉嫌與高山內外勾結大肆進(jìn)行詐騙洗錢(qián)犯罪活動(dòng)的，是一個(gè)叫李東哲的商人。李東哲是高山所在的中行河松街支行拉存款的主要牽線(xiàn)人，控制著(zhù)這些資金的流向。為配合詐騙和洗錢(qián)，李東哲伙同高山在哈爾濱等地虛假投資注冊了20多家企業(yè)，主要功能是為了洗錢(qián)轉賬和提取現金。
隱瞞身份在加拿大現身
在完成了所有的犯罪活動(dòng)后，高山與李東哲、李東虎兄弟一起失蹤，先后逃往加拿大。李東哲、李東虎兄弟持旅游簽證進(jìn)入加拿大。高山出逃，并沒(méi)有采用持假名證件入境等手段。夫婦兩人仍持中國護照，所用英文名字，也都是簡(jiǎn)單的漢語(yǔ)拼音“ShanGao”和“XueLi”。
與幾乎所有外逃貪官一樣，高山在精心設計復雜的洗錢(qián)程序并向境外轉移贓款的同時(shí)，早早就安排好外逃和全家移民加拿大的準備。高山先是將妻子李雪安排到境外留學(xué)，取得了愛(ài)丁堡大學(xué)兒童心理學(xué)碩士學(xué)位。李英文流利，并由她作為主要申請人向加拿大移民當局申請技術(shù)移民。2002年，高山妻女定居溫哥華，2004年10月1日李雪技術(shù)移民申請獲批，高山一家三口獲得加拿大永久居住權，而高山作為附屬申請人在移民申請中，有意隱瞞了在中國銀行工作的經(jīng)歷。其間，高山往返于溫哥華與哈爾濱之間達18次之多。
或許是做賊心虛，逃到加拿大的高山刻意保持低調，深居簡(jiǎn)出，到加拿大后的第一年，甚至不敢跟妻女住在一起。名下沒(méi)有財產(chǎn)、沒(méi)有工作、沒(méi)有收入、沒(méi)有存款，全家共用一個(gè)郵箱，家里惟一的轎車(chē)是藍色馬自達；他沒(méi)有對外交往，除了在一個(gè)社區學(xué)校學(xué)習英文。對外則以妻子李雪名義在溫哥華市先后購置三處價(jià)值近百萬(wàn)加元房產(chǎn)(公寓和別墅)。與高山不同的是，李東哲兄弟到加拿大仍然十分張揚，生活奢華，李東哲一人就擁有三輛寶馬轎車(chē)，并在房?jì)r(jià)居高不下的溫哥華購置了價(jià)值三百萬(wàn)加元的豪宅。
移民身份懸而未決
其實(shí)，中國警方在高山案發(fā)之后迅速通過(guò)國際刑警組織向有關(guān)國家發(fā)出紅色通緝令。加拿大方面也掌握了高山在中國境內犯罪的一些情況。但由于高山已取得加拿大永久居民身份，且加警方并未掌握高山在加拿大有犯罪情況，因此，加拿大方面并無(wú)逮捕高山的直接證據。如果不是發(fā)生在2006年10月的一場(chǎng)車(chē)禍，高山大概不會(huì )如此快地重回公眾的視野。當時(shí)一輛藍色馬自達轎車(chē)與另一輛汽車(chē)發(fā)生碰撞。趕到現場(chǎng)的警察發(fā)現馬自達司機并非車(chē)主本人，于是要求他提供個(gè)人資料，包括姓名和家庭住址。這是高山第一次對官方報告了真實(shí)的住址。高山逃亡加拿大后與政府機構有案可查的第一次正式接觸，就始于這次車(chē)禍。
2007年2月16日，加拿大警方在溫哥華逮捕了高山夫婦，罪名是高山的移民申請表職業(yè)資料填報不實(shí)；涉嫌持有犯罪所得資產(chǎn)；涉嫌中國國內案件遭中國通緝，以及涉嫌在加國從事洗錢(qián)活動(dòng)等。對高山來(lái)說(shuō)，最為關(guān)鍵的指控是第一條。加拿大移民局方面指稱(chēng)，高山在申請加拿大永久居住權時(shí)申報的資料不真實(shí)，他在填寫(xiě)關(guān)于自己的職業(yè)狀況中，故意忽略了河松街中行行長(cháng)這一“重要信息”。
2月22日，加拿大移民暨難民局裁定有條件釋放高山，條件包括以高山在北溫哥華市現居住房產(chǎn)抵押30萬(wàn)加元作為經(jīng)濟擔保。但是，加邊境服務(wù)局以高山提交的“擔保金”可能來(lái)自在中國的犯罪活動(dòng)為由拒絕接受。
3月1日，高山夫婦在鄰居為其提供15萬(wàn)加元后獲得保釋。
2月23日，李東哲、李東虎兄弟也在加拿大被拘捕，理由是李氏兄弟所持旅游簽證逾期居留，違反移民法非法滯留。2月26日，加拿大移民暨難民局聆訊庭向李東哲、李東虎兄弟發(fā)出遞解令和遣返前風(fēng)險評估申請表。同時(shí)，裁判官裁決將李氏兄弟繼續拘留，認為李氏兄弟是在中國犯罪并遭通緝的逃犯，有理由相信如果將他們釋放，在加邊境局要求他們報到以及將他們遣返中國時(shí)，有可能繼續逃亡。此前，加拿大移民局已經(jīng)拒絕了李氏兄弟的難民申請，理由是他們兩人不符合在加拿大申請難民的資格。
3月6日，加拿大移民暨難民局以高山在移民申請時(shí)提供虛假資料、不符合移民資格為由在溫哥華對高山夫婦進(jìn)行聆訊。隨后，裁決官決定3月21日就此指控繼續進(jìn)行聆訊，以決定是否取消其一家的移民資格。
據加拿大警方調查證實(shí)，高山夫婦與李東哲、李東虎兄弟兩人在加拿大仍有財務(wù)往來(lái)，包括在加購置物業(yè)等。
目前，加警方已根據掌握的情況，派出專(zhuān)員到中國，向中國同行通報和反饋該案情況。中加兩國警方正密切合作，追查上述犯罪嫌疑人流往境外贓款，特別是流入加拿大的犯罪資金。同時(shí)，中國方面已向加拿大方面正式提出遣返高山等人的請求。
高山等人遣返幾率有多大
參加此次研討會(huì )的中加法律學(xué)者對高山、李東哲等人的未來(lái)命運進(jìn)行了熱烈討論，并從法律層面發(fā)表了一些頗有價(jià)值的看法。
大衛·溫可勒先生（中加檢察改革合作項目顧問(wèn)、考察活動(dòng)負責人）說(shuō)：“目前，加方對高山夫婦和李東哲、李東虎兄弟采取的是分案、分別措施處理的辦法。由于高山因提供不實(shí)申請取得加拿大永久居民的身份，因而加移民當局只有取消高山的永久居民的身份，將其視為非法移民，高山才有可能被遣返。根據《加拿大移民法》規定，如果有人在申請移民時(shí)對自己數據的不準確陳述誤導移民官作出決定，移民局可以吊銷(xiāo)其移民資格。而加移民局認為，高山在申請資料造假，故意隱瞞職業(yè)有違移民法，他在填寫(xiě)關(guān)于自己的職業(yè)狀況中，故意忽略了中行河松街行長(cháng)這一‘重要信息’，填下的是他在李東哲?chē)鴥裙局械娜温�，因而認定高山在移民申請中具有誤導移民官決定的行為。此外，該《移民法》還規定，申請人如在外地(包括外國)犯了嚴重罪行，而同類(lèi)罪行在加拿大也構成犯罪，則不能獲準移民加拿大。根據中國方面提供的有關(guān)資料，高山在中國涉嫌所犯罪行，在加拿大也同屬犯罪，且是最高判刑可達10年以上的嚴重刑事罪行(serious criminality)，因此，這些理由一旦被確定，也可以作為取消高山居留權的另一理由。接下來(lái)的聆訊很關(guān)鍵。
而李東哲、李東虎兄弟，與高山的情況不同，李氏兄弟持旅游簽證進(jìn)入加拿大，卻逾期居留，情況與賴(lài)昌星大致相同，除非申請獲準難民資格才可留下，否則面臨遣返的可能性很大。目前，加拿大移民局已正式拒絕李氏兄弟的難民申請�！�
露斯·蒙特高莫利女士（中加在華貫徹刑事司法國際標準項目考察活動(dòng)負責人，前皇家騎警警監）表示：“由于加拿大是司法獨立的國家，任何人只要對行政機關(guān)(政府部門(mén))作出的決定不服，都可以通過(guò)‘司法復核’的程序來(lái)推翻或阻止政府部門(mén)的決定。像賴(lài)昌星一樣，高山和李東哲等人一定會(huì )拿‘司法復議’這根‘救命稻草’拖延遣返，繼續‘賴(lài)’在國外�！�
據加拿大媒體報道，加拿大政府和警方已經(jīng)注意到，不少在中國涉嫌經(jīng)濟犯罪人員，都以加拿大作為他們的“庇護所”。加拿大正在努力同中國尋找共同打擊這些犯罪的有效途徑；同時(shí)，通過(guò)提高加國對移民資格的審查機制，堵塞法律漏洞，防止外國的罪犯潛逃到加拿大。一些人士還認為，加拿大司法體制要相應地加緊檢討上訴制度，研究加快遣返的程序步驟。
有鑒于此，中加兩國政府和警方近年來(lái)已經(jīng)加強溝通和合作，除了通過(guò)國際刑警組織等固定途徑交換情報外，兩國政府和警方也已建立起相互溝通的渠道，兩國在司法層面上的互信機制正在建立。
如何加快“追人”速度
會(huì )議期間，與會(huì )的兩國法律專(zhuān)家還就中國如何加快外逃人員遣返的速度，進(jìn)行了廣泛而深入的探討。由于中國與包括加拿大在內的西方國家，在社會(huì )制度、政治法律制度、法律文化和司法理念上存在較大差異，因此在刑事司法國際合作方面，尤其在引渡或遣返犯罪嫌疑人的問(wèn)題上，法律障礙較多，但中加法律專(zhuān)家們普遍認為這些并不是不可逾越的鴻溝和障礙。
曾在加拿大聯(lián)邦法院審理賴(lài)昌星一案中擔任加拿大政府專(zhuān)家證人出庭介紹中國的法律制度的楊誠博士認為，鑒于目前中加兩國刑事司法協(xié)助范圍并不包含犯罪人的引渡或遣返的內容。因此，雙方在開(kāi)展刑事司法國際合作時(shí)，應當采取務(wù)實(shí)的態(tài)度，將追人(即引渡或遣返)與追贓(犯罪所得或資產(chǎn)返還)區別對待，分別采取不同的合作措施。在追贓方面，由于雙方已有現成的刑事司法協(xié)助條約可以直接適用，按照條約規定的追贓程序就可追回贓款贓物，而無(wú)需像引渡或遣返犯罪嫌疑人那樣，需要通過(guò)個(gè)案談判的方式才能解決犯罪人歸國受審問(wèn)題。在以往的實(shí)踐中，由于我們并不善于運用區別機制來(lái)處理追人和追贓問(wèn)題，一味將追人問(wèn)題與追贓問(wèn)題“捆綁”處理，其結果必然是既影響了犯罪人的引渡或遣返的成功率，也影響了贓款贓物的追回的實(shí)際效果。
楊博士說(shuō)，“中加兩國在開(kāi)展反腐敗國際合作方面，追人的難度甚于追贓，”由于加拿大是《日內瓦難民公約》簽署國，在訴訟過(guò)程中崇尚程序至上，外逃貪官只要自稱(chēng)“難民”，就自動(dòng)進(jìn)入難民資格認定程序，時(shí)間至少拖上三年五載；即使難民資格被否認，根據加國法律的規定，犯罪人還可以“死刑犯不引渡”和所謂“人權保護”為借口申請不被遣返，繼續逍遙法外。
楊博士建議，將追贓與追人分步實(shí)施，實(shí)施獨立資產(chǎn)追回程序，還會(huì )收到意想不到的追人效果。如果將犯罪嫌疑人的贓款贓物通過(guò)司法協(xié)助的方式予以全部追回，截斷其財路和后援，犯罪嫌疑人在異國他鄉，一文不名，在崇尚金錢(qián)萬(wàn)能的西方世界，也只有死路一條。到那時(shí)，即使你不去追，他也得乖乖要求回來(lái)。(作者：陳雷)
