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　　低碳經(jīng)濟這一理念始于氣候變化和能源安全的考慮,是指經(jīng)濟體系只有很少或沒(méi)有溫室氣體排放到大氣層中。作為一種以低能耗、低污染、低排放為基礎的經(jīng)濟模式,低碳經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵是技術(shù)創(chuàng )新,即那些有助于降低經(jīng)濟發(fā)展對生態(tài)系統碳循環(huán)的影響,實(shí)現經(jīng)濟發(fā)展的碳中性的技術(shù)。技術(shù)的產(chǎn)生和發(fā)展需要系統對創(chuàng )新能力的支持,然

　　而系統中存在著(zhù)的“技術(shù)—制度鎖定”現象會(huì )在一定程度上阻礙技術(shù)創(chuàng )新的產(chǎn)生與實(shí)現,發(fā)展低碳經(jīng)濟也會(huì )面臨這一問(wèn)題,因此需要從創(chuàng )新系統的視角探索有效防治“鎖定效應”的途徑。

　　低碳技術(shù)創(chuàng )新面臨的“鎖定效應”

　　低碳技術(shù)主要指那些有助于降低經(jīng)濟發(fā)展對生態(tài)系統碳循環(huán)的影響,實(shí)現經(jīng)濟發(fā)展的碳中性的技術(shù)。例如碳捕獲和儲存技術(shù)、節能減排技術(shù)和可再生能源技術(shù)以及某些現在未知的技術(shù)。低碳技術(shù)創(chuàng )新成功與否依賴(lài)于其發(fā)展的路徑。一種技術(shù)的市場(chǎng)份額不只取決于市場(chǎng)偏好和技術(shù)可能性,而且還依賴(lài)于報酬遞增和歷史小事件,兩者聯(lián)合作用可能導致次優(yōu)技術(shù)占主導地位,從而產(chǎn)生某種鎖定效應。這也同樣適用于制度方面。由于現代技術(shù)系統深深嵌入在制度結構之中,導致技術(shù)鎖定與制度鎖定的因素相互作用,加劇了技術(shù)鎖定。

　　技術(shù)鎖定和制度鎖定理論對于低碳技術(shù)創(chuàng )新研究有重要意義。有研究指出,工業(yè)經(jīng)濟處在碳鎖定的狀態(tài),尤其是鎖定在碳密集的化石燃料能源系統,這是由技術(shù)和制度共同演進(jìn)的過(guò)程中路徑依賴(lài)的報酬遞增所引起的。碳鎖定是一種產(chǎn)生于工業(yè)國家歷史發(fā)展路徑的狀態(tài),這種狀態(tài)也稱(chēng)為“技術(shù)—制度復合體”(Tecno-Institutional Complex,簡(jiǎn)稱(chēng)TIC),它是由技術(shù)系統和管理其擴散和應用的公共與私營(yíng)機構組成的。技術(shù)和制度相互聯(lián)系、互相依存地存在于系統之中,一旦穩定的技術(shù)制度系統得以形成,就會(huì )要求保持穩定并抵制變化的發(fā)生。因此,受益于長(cháng)期遞增報酬的以碳為基礎的能源系統可能會(huì )產(chǎn)生“鎖定效應”,妨礙低碳、可再生能源等低碳技術(shù)的創(chuàng )新。同時(shí),受益于現有制度的參與者將試圖維持該種制度,這就進(jìn)一步強化了現存技術(shù)系統的鎖定。目前工業(yè)化國家以碳為基礎的能源和運輸系統形成了鎖定的技術(shù)—制度復合體,相應地也是碳鎖定。

　　“碳鎖定”會(huì )阻礙發(fā)展低碳經(jīng)濟所需要的新技術(shù)研發(fā)及其普及。新技術(shù)對于穩定溫室氣體濃度有著(zhù)至關(guān)重要的作用,沒(méi)有新技術(shù)的支撐低碳經(jīng)濟難以實(shí)現。事實(shí)上,如果能盡早研發(fā)新技術(shù)并配合以相應的措施,那么穩定溫室氣體濃度的成本將大幅下降。比如將二氧化碳穩定在500體積濃度,相比正常情況下的技術(shù)變化率,加快技術(shù)創(chuàng )新和應用可有效降低所花費的成本。

　　然而以化石燃料為基礎的能源技術(shù)似乎已被證明是一種成本較低的解決方案,以應對迅速工業(yè)化的大量能源需求。這種采用基于化石燃料的能源技術(shù)會(huì )產(chǎn)生積極反饋循環(huán),從而形成對基于化石燃料的能源技術(shù)的持續再投資。伴隨我國經(jīng)濟的快速發(fā)展和工業(yè)資本的不斷增加,能源需求大幅上升已出現了能源緊缺危機。能源得不到可靠保障會(huì )阻礙投資和工業(yè)化進(jìn)程,因此我們也面臨著(zhù)原有的工業(yè)化政策帶來(lái)的與之俱增的能源壓力。這種正反饋過(guò)程會(huì )傾向于繼續應用或投資于舊技術(shù),最終可能形成碳鎖定。

　　低碳技術(shù)創(chuàng )新需要創(chuàng )新系統的支持

　　碳鎖定及由此形成的障礙主要表現在以下方面:

　　第一,現有技術(shù)的支撐系統阻礙了低碳技術(shù)創(chuàng )新。即便存在可供選擇的更優(yōu)的替代技術(shù),政府、金融機構、供應商和現有的基礎設施之間的正反饋系統仍支持和維護現有技術(shù)。能源系統和技術(shù)的相關(guān)基礎設施的生命周期很長(cháng),而新技術(shù)通常依賴(lài)不同的基礎設施和輔助技術(shù)的支撐。

　　第二,相比現有技術(shù),低碳技術(shù)創(chuàng )新面臨更大的不確定性。低碳技術(shù)大多是比較新的技術(shù),面臨較大的技術(shù)風(fēng)險、未來(lái)績(jì)效存在很大的不確定性。諸如能源電力企業(yè)等低碳技術(shù)的潛在投資者和使用者的創(chuàng )新積極性會(huì )相應降低。而現有技術(shù)系統經(jīng)過(guò)長(cháng)期演變發(fā)展,逐漸成熟,風(fēng)險相應減少。

　　第三,低碳技術(shù)創(chuàng )新伴隨高昂的成本支出。低碳技術(shù)創(chuàng )新和使用通常會(huì )產(chǎn)生外部經(jīng)濟,而化石燃料等技術(shù)的使用者卻不必為其造成的外部成本買(mǎi)單。低碳技術(shù)創(chuàng )新會(huì )伴隨大量成本支出,如先期開(kāi)發(fā)和能力建設成本,并且新技術(shù)的運轉和維護也會(huì )產(chǎn)生高額費用。這使得低碳技術(shù)在成本上缺乏競爭力。

　　我國的能源消費結構中煤炭占有較大比重,二氧化碳的排放強度也相應較高。有研究表明,目前我國萬(wàn)元GDP能耗與世界先進(jìn)水平相比仍然較高,主要工業(yè)過(guò)程和產(chǎn)品能耗比國際領(lǐng)先水平平均約高30%。如果不開(kāi)展低碳技術(shù)創(chuàng )新,發(fā)展清潔、低碳的能源技術(shù)和生產(chǎn)技術(shù),那么在我國以煤炭等化石燃料為主的能源結構在較長(cháng)時(shí)期內不會(huì )發(fā)生根本性轉變的情況下,隨著(zhù)工業(yè)化和城市化的推進(jìn),能源需求和消費將迅速上升,我國的經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展將遭遇重大瓶頸。中國現已成為世界第二大能源消耗國,國際社會(huì )要求中國承擔溫室氣體減排義務(wù)的壓力十分巨大。從目前形勢看,低碳技術(shù)將是未來(lái)全球競爭中的戰略制高點(diǎn)。發(fā)達國家很可能會(huì )利用其技術(shù)優(yōu)勢,推行與碳有關(guān)的交易規則制約中國等發(fā)展中國家的發(fā)展。因此,大力發(fā)展我國的低碳技術(shù)創(chuàng )新是十分必要的。

　　技術(shù)創(chuàng )新需要系統對國家或區域創(chuàng )新能力的支持。以往研究表明,對單個(gè)技術(shù)及其發(fā)展方式最恰當的理解就是將其作為更廣泛的技術(shù)和創(chuàng )新系統的組成部分。創(chuàng )新不只是從R&D到新產(chǎn)品的單向、線(xiàn)性的流程,而是將技術(shù)可能與市場(chǎng)機會(huì )相匹配的過(guò)程,該過(guò)程還涉及多種類(lèi)型的交互作用和學(xué)習類(lèi)型。低碳技術(shù)創(chuàng )新需要創(chuàng )新系統的支持,這一創(chuàng )新系統涉及國家、區域、部門(mén)創(chuàng )新系統以及技術(shù)系統等諸多方面。