美國最大獨立證監單位─美國金融業(yè)監管局(FINRA,Financial Industry Regulatory Authority)CEO Richard Ketchum周二表示,像Facebook及LinkedIn等目前熱門(mén)的社交網(wǎng)站,正為金融監管當局帶來(lái)“嚴肅的新挑戰”。
Ketchum出席美國證券業(yè)暨金融市場(chǎng)協(xié)會(huì )(SIFMA)年會(huì )時(shí)發(fā)表演說(shuō)指出,越來(lái)越多華爾街銀行業(yè)務(wù)員及分析師使用社交網(wǎng)站,與客戶(hù)進(jìn)行聯(lián)絡(luò )及互動(dòng)。但這些網(wǎng)站目前的設計,并無(wú)法讓公司保留這些員工業(yè)務(wù)聯(lián)系數據,而后者正是監管單位要求金融企業(yè)提供的。
Ketchum向出席的業(yè)界人士表示,有越來(lái)越多的新科技出現,挑戰企業(yè)滿(mǎn)足監管單位要求的能力;而社交網(wǎng)站正是其中之一。
Ketchum承認,大部分企業(yè)考慮到證監單位的業(yè)務(wù)通聯(lián)紀錄要求,仍會(huì )禁止員工使用Facebook等網(wǎng)站從事業(yè)務(wù)連絡(luò );但他提醒,社交網(wǎng)站的優(yōu)勢及吸引人之處仍在,并不會(huì )因此消退。
Ketchum表示,FINRA已與金融業(yè)代表組成任務(wù)委員單位,來(lái)研擬金管法規與科技創(chuàng )新共生的方式,一方面不阻礙企業(yè)與客戶(hù)之間的信息交流更密切,但也不會(huì )因此犧牲投資人的權益。
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