中新網(wǎng)5月26日電 為規范期貨從業(yè)人員執業(yè)行為,促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì),維護期貨市場(chǎng)秩序,中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )制定了《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則》。該準則已經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )第一屆理事會(huì )第四次會(huì )議審議通過(guò),并經(jīng)中國證監會(huì )核準,日前公布并將于今年7月1日起施行。
據悉，該準則是對期貨從業(yè)人員的職業(yè)品德、執業(yè)紀律、專(zhuān)業(yè)勝任能力及職業(yè)責任等方面的基本要求和規定,是期貨從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規范,是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀律處分的依據。
準則共分八章四十四條,規定了期貨從業(yè)人員必須遵守的合規執業(yè)、公開(kāi)公平公正、誠實(shí)守信、勤勉盡責、保守秘密和避免利益沖突等六項準則,申明了期貨從業(yè)人員應具有規定的專(zhuān)業(yè)勝任能力,明確了期貨從業(yè)人員對投資者應負的責任,提倡期貨從業(yè)人員相互尊重、同業(yè)互助,遵守競業(yè)準則,嚴格禁止期貨從業(yè)人員的不正當競爭行為和違反有關(guān)法律、法規、規章、政策的行為。準則中還規定了期貨經(jīng)營(yíng)機構對違規行為的報告義務(wù),以及對違規行為的紀律性處分條款。
中期協(xié)負責人就準則有關(guān)問(wèn)題答記者問(wèn)
中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )正式頒布實(shí)施了《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則》,記者就準則制訂及實(shí)施的有關(guān)問(wèn)題采訪(fǎng)了中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )有關(guān)負責人。
記者:據了解,《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則》是國內期貨業(yè)第一部行業(yè)性的從業(yè)人員行為規范,為什么要制訂這一準則,它的頒布實(shí)施有什么重要意義呢?
中期協(xié)負責人:準則的頒布將促進(jìn)期貨市場(chǎng)誠信體系的建立和市場(chǎng)行業(yè)文化的建設,逐步樹(shù)立期貨行業(yè)在社會(huì )中的良好形象,保護期貨市場(chǎng)的正常運行秩序。在任何社會(huì )和經(jīng)濟活動(dòng)中,人的因素都是至關(guān)重要的。期貨行業(yè)曾經(jīng)出現過(guò)由于個(gè)別從業(yè)人員違規和不道德行為而損害了整個(gè)行業(yè)聲譽(yù)的慘痛教訓,在期貨市場(chǎng)不斷規范和取得恢復性發(fā)展的今天頒布這一準則,可以為期貨從業(yè)人員提供衡量自己的行為的尺度和準繩,督促其不斷提高自己的專(zhuān)業(yè)技能和道德水準,從而為整個(gè)期貨市場(chǎng)的規范發(fā)展奠定良好的基礎。
記者:聽(tīng)說(shuō)這一準則先后修改了13稿,請您介紹一下這一準則的制訂過(guò)程。
中期協(xié)負責人:我會(huì )自2001年下半年就開(kāi)始進(jìn)行準則的起草工作,到今天頒布實(shí)施用了近兩年的時(shí)間,正是因為這是國內期貨行業(yè)第一部從業(yè)人員準則,關(guān)系到每一個(gè)從業(yè)人員和整個(gè)行業(yè)的切身利益,所以協(xié)會(huì )對此項工作特別重視,對準則的每一個(gè)條款都是反復字斟句酌。
這一準則由協(xié)會(huì )從業(yè)人員行為監察委員會(huì )負責起草,在起草的過(guò)程中,收集了美國、日本和歐洲的一些國家和地區的資料,參照了國內律師、會(huì )計師等十幾個(gè)行業(yè)的從業(yè)準則和道德規范,重點(diǎn)研究了美國NFA的自律規則和香港的《財經(jīng)有道》(香港的從業(yè)人員行為道德規范)等行業(yè)行為規范。結合我國期貨業(yè)的特點(diǎn),先后召開(kāi)了四次專(zhuān)門(mén)會(huì )議,邀請包括期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司、高校專(zhuān)家、律師等各界人士進(jìn)行討論和修改,兩次向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn),并在協(xié)會(huì )內部進(jìn)行了數次討論會(huì ),修改了13稿,最后經(jīng)協(xié)會(huì )第一屆理事會(huì )第四次會(huì )議審議通過(guò)并報中國證監會(huì )核準后,形成了現在的正式文本。
記者:中期協(xié)頒布的這一準則給人以很強的"與眾不同"的感覺(jué),您能不能介紹一下這部準則的內容和特點(diǎn)?
中期協(xié)負責人:這一準則的制訂可以說(shuō)一方面借鑒了國內外相關(guān)行業(yè)大量的經(jīng)驗和資料,另一方面也摒棄了許多行業(yè)流于形式的一些準則,比如簡(jiǎn)單地提出一些要求,而缺乏具體的操作規定等。
首先,法律法規和道德約束相得益彰。本準則的制訂以《期貨交易管理暫行條例》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法(修訂)》為法律依據,結合行業(yè)自律管理的特點(diǎn),結合期貨業(yè)務(wù)的具體環(huán)節,對從業(yè)人員的執業(yè)水準和職業(yè)道德提出了進(jìn)一步更嚴格的要求。
其次,內容詳盡,要求具體明確。
第三,可操作性強。正是因為要求明確具體,使得從業(yè)人員在開(kāi)展具體業(yè)務(wù)的過(guò)程中,可以有明確的操作標準作為參考。
記者:這一準則頒布后,中期協(xié)要做哪些后續工作呢?
中期協(xié)負責人:相對于制訂規則來(lái)講,更重要的是規則的執行。對此,協(xié)會(huì )已經(jīng)作出了具體的安排:一方面要求所有的從業(yè)人員都要認真學(xué)習并遵照執行新頒布的準則,要求各期貨經(jīng)營(yíng)機構監督執行；另一方面,協(xié)會(huì )也將加強在這方面的培訓、監督和檢查,要切實(shí)把規則落到實(shí)處,協(xié)會(huì )已經(jīng)搜集了大量從業(yè)人員執業(yè)過(guò)程中發(fā)生的案例,將對這些案例進(jìn)行整理、分析,編成期貨從業(yè)人員執業(yè)案例指引,作為準則的有效補充。
同時(shí),協(xié)會(huì )還將根據市場(chǎng)的發(fā)展變化和反饋意見(jiàn),不斷完善這一準則,比如制訂更詳細的不同崗位的業(yè)務(wù)行為準則等。
最后,我想對每一位期貨從業(yè)人員講一句話(huà):期貨行業(yè)的自律,期貨行業(yè)的發(fā)展,需要從我們每一個(gè)人做起,為了我們共同的事業(yè),請您自覺(jué)遵守《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則》。
