中新網(wǎng)6月27日電 經(jīng)中國證監會(huì )核準,日前,中國證券業(yè)協(xié)會(huì )頒發(fā)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細則(試行)》(全文見(jiàn)附),自7月1日起對證券業(yè)從業(yè)人員試行資格管理。
據了解,中國證券業(yè)協(xié)會(huì )自2003年7月開(kāi)始,先在海通證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、華龍證券有限責任公司、華安基金管理公司、南方基金管理公司、上海申銀萬(wàn)國證券研究所有限公司等6家機構進(jìn)行執業(yè)證書(shū)管理工作試點(diǎn),試點(diǎn)工作預計2003年9月中旬結束。自2003年9月下旬開(kāi)始分批受理各機構的執業(yè)證書(shū)申請。執業(yè)證書(shū)集中受理工作預計2004年底前完成。2004年底集中受理工作結束后,各證券從業(yè)機構應當于2005年一季度對本機構執行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理有關(guān)規定的情況進(jìn)行檢查,并在2005年6月底以前解決存在的問(wèn)題。自2005年7月1日起,各機構不得出現聘用未取得執業(yè)證書(shū)的專(zhuān)業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的情況。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )將對各機構執行有關(guān)規定的情況進(jìn)行檢查,對違反有關(guān)規定的機構和責任人,將按照有關(guān)規定給予紀律處分；情節嚴重的,移交中國證監會(huì )處罰。
證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細則(試行)
第一章總 則
第一條根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)的規定，制定本細則。
第二條本細則所稱(chēng)機構是指《辦法》第三條規定的從事證券業(yè)務(wù)的機構；專(zhuān)業(yè)人員和證券業(yè)務(wù)是指《辦法》第四條規定的人員和業(yè)務(wù)。
第三條中國證券業(yè)協(xié)會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì ))依據本細則規定，負責證券業(yè)從業(yè)資格取得及執業(yè)證書(shū)管理工作。
第二章從業(yè)資格和執業(yè)證書(shū)
第四條機構中從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員應當依據本細則規定，取得從業(yè)資格和執業(yè)證書(shū)。
第五條符合《辦法》第七條規定的人員，通過(guò)協(xié)會(huì )統一組織的基礎科目和一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目資格考試的，取得從業(yè)資格。
中國證監會(huì )另有規定的人員，按照中國證監會(huì )的有關(guān)規定取得從業(yè)資格。
第六條取得從業(yè)資格的人員符合《辦法》第十條規定條件的，可通過(guò)所在機構向協(xié)會(huì )申請執業(yè)證書(shū)。
申請從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的，應當同時(shí)符合《證券法》第一百五十八條及《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第十三條規定的條件。
申請從事證券資信評估業(yè)務(wù)的，應當同時(shí)符合《證券法》第一百五十八條及中國證監會(huì )有關(guān)規定的條件。
第七條執業(yè)證書(shū)的申請通過(guò)協(xié)會(huì )執業(yè)證書(shū)管理系統進(jìn)行。
第八條申請人應當向所在機構提交下列申請材料：
(一)執業(yè)證書(shū)申請表；
(二)身份證復印件；
(三)學(xué)歷證明復印件；
(四)協(xié)會(huì )規定的其他材料。
第九條執業(yè)證書(shū)的申請程序是：
(一)申請人登錄協(xié)會(huì )執業(yè)證書(shū)管理系統，填寫(xiě)執業(yè)證書(shū)申請表，連同打印的書(shū)面申請表及第八條規定的其他申請材料提交所在機構；
(二)機構資格管理員對執業(yè)證書(shū)申請表進(jìn)行初審并確認，書(shū)面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協(xié)會(huì )；
(三)協(xié)會(huì )對機構提交的執業(yè)證書(shū)申請表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機構提交書(shū)面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì )在收到完整申請材料后三十日內審核完畢。
第十條對于符合條件的申請人，協(xié)會(huì )通過(guò)執業(yè)證書(shū)管理系統向中國證監會(huì )有關(guān)部門(mén)備案后，頒發(fā)執業(yè)證書(shū)，并在協(xié)會(huì )的互聯(lián)網(wǎng)站公告。執業(yè)證書(shū)由所在機構向協(xié)會(huì )統一領(lǐng)取。
對不予頒發(fā)執業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì )以書(shū)面方式通知所在機構并說(shuō)明原因。
第三章執業(yè)證書(shū)管理
第十一條機構應當指定資格管理員負責本機構從業(yè)人員資格管理工作。資格管理員須向協(xié)會(huì )備案，代表所在機構行使下述職責：
(一)使用協(xié)會(huì )執業(yè)證書(shū)管理系統并對所在機構的系統用戶(hù)進(jìn)行管理；(二)組織實(shí)施所在機構執業(yè)證書(shū)申請工作；(三)負責所在機構執業(yè)證書(shū)申請人的申請材料的初審；(四)按照協(xié)會(huì )的部署組織實(shí)施所在機構執業(yè)年檢工作；(五)協(xié)助協(xié)會(huì )的檢查和調查；(六)負責所在機構執業(yè)人員的備案事項；(七)為所在機構人員提供相關(guān)咨詢(xún)；(八)保持與協(xié)會(huì )的日常聯(lián)系。
機構更換資格管理員應當向協(xié)會(huì )備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責。
第十二條執業(yè)人員受到所在機構、自律組織、監管部門(mén)獎勵、處分、處罰的，以及離開(kāi)所在機構的，所在機構應當于每月5日前向協(xié)會(huì )備案上月發(fā)生的上述情形。
第十三條執業(yè)人員從其他證券業(yè)務(wù)崗位變換從事證券投資咨詢(xún)和證券資信評估業(yè)務(wù)崗位的，應當按照本細則規定，另行申請執業(yè)證書(shū)。
第十四條執業(yè)人員連續三年不在機構從事證券業(yè)務(wù)的，受到刑事處罰的，被市場(chǎng)禁入的，因違法或違紀行為被機構開(kāi)除的，以及違反職業(yè)道德的，由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)。
第十五條機構應妥善保管申請人的書(shū)面申請表及有關(guān)材料。
第十六條執業(yè)人員應當定期參加協(xié)會(huì )或其認可單位組織的后續職業(yè)培訓。
第十七條受到行政處罰的執業(yè)人員，應當參加強制培訓。
第十八條協(xié)會(huì )建立從業(yè)人員資格管理數據庫，并通過(guò)其互聯(lián)網(wǎng)站公告取得從業(yè)資格的人員。
第十九條協(xié)會(huì )建立執業(yè)人員誠信信息庫，對信息進(jìn)行分級管理，供機構查詢(xún)或應證券監管部門(mén)的要求提供有關(guān)信息。
第二十條協(xié)會(huì )每月10日前，通過(guò)其互聯(lián)網(wǎng)站公告上月取得執業(yè)證書(shū)的人員，執業(yè)證書(shū)年檢情況，執業(yè)證書(shū)被注銷(xiāo)、吊銷(xiāo)及被暫停執業(yè)的人員。
第四章年 檢
第二十一條協(xié)會(huì )對執業(yè)人員自取得執業(yè)證書(shū)之日起每?jì)赡隀z查一次。
第二十二條年檢的程序是：
(一)申請人登錄協(xié)會(huì )執業(yè)證書(shū)管理系統，填寫(xiě)年檢申請表，連同打印的書(shū)面申請表及執業(yè)證書(shū)原件提交所在機構；
(二)機構資格管理員對所在機構年檢申請表進(jìn)行初審并確認，書(shū)面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協(xié)會(huì )；
(三)協(xié)會(huì )對機構提交的年檢申請表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求所在機構提交書(shū)面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì )在收到完整申請材料后十五日內做出是否通過(guò)年檢的審核意見(jiàn)；
(四)協(xié)會(huì )通過(guò)執業(yè)證書(shū)管理系統，將年檢結果通知所在機構，并在協(xié)會(huì )的互聯(lián)網(wǎng)站公告；
(五)機構資格管理員辦理執業(yè)證書(shū)年檢記錄。
第二十三條有下列情形之一的，不予通過(guò)年檢：
(一)執業(yè)證書(shū)申請材料或年檢材料弄虛作假的；
(二)未按規定完成后續職業(yè)培訓的；
(三)不再符合執業(yè)證書(shū)取得條件的；
(四)未按規定參加年檢的；
(五)協(xié)會(huì )規定的其他情形。
第二十四條因第二十三條第(一)、(三)款未通過(guò)年檢的人員，由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)。
第二十五條因第二十三條第(二)、(四)、(五)款未通過(guò)年檢的人員，由協(xié)會(huì )移交中國證監會(huì )暫停其執業(yè)。
第五章檢查和調查
第二十六條協(xié)會(huì )對機構執行《辦法》及本細則的情況進(jìn)行檢查，也可以根據投訴、舉報等對機構、執業(yè)人員違反《辦法》及本細則的行為進(jìn)行調查。
第二十七條協(xié)會(huì )可以委托相關(guān)單位對所在地機構、執業(yè)人員進(jìn)行檢查和調查。
第二十八條協(xié)會(huì )對機構檢查的內容包括：
(一)是否存在聘用未取得執業(yè)證書(shū)或執業(yè)證書(shū)被注銷(xiāo)、吊銷(xiāo)或被暫停執業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的情況；
(二)是否及時(shí)履行了規定的備案義務(wù)；
(三)執業(yè)證書(shū)申請過(guò)程中是否存在徇私舞弊、弄虛作假的情況；
(四)是否妥善保管了所屬執業(yè)人員的書(shū)面申請材料。
第二十九條對機構檢查和調查的方式：
(一)與有關(guān)負責人談話(huà)；
(二)查閱執業(yè)證書(shū)申請表及有關(guān)材料、年檢申請表及有關(guān)材料；
(三)查閱人員聘用合同；
(四)調閱執業(yè)人員檔案；
(五)約請執業(yè)人員談話(huà)；
(六)其他合法而有效的方式。
第三十條對執業(yè)人員的調查方式：
(一)與所在機構有關(guān)負責人面談，了解有關(guān)情況；
(二)查閱被調查人的執業(yè)證書(shū)申請表及有關(guān)材料、年檢申請表及有關(guān)材料；
(三)查閱被調查人聘用合同；
(四)調閱被調查人檔案；
(五)與被調查人談話(huà)；
(六)其他合法而有效的方式。
第三十一條檢查和調查人員在進(jìn)行現場(chǎng)檢查和調查時(shí)，應出示有效證明文件。
第三十二條機構及執業(yè)人員對協(xié)會(huì )或協(xié)會(huì )委托單位進(jìn)行的檢查和調查應當予以配合。
第六章罰 則
第三十三條執業(yè)證書(shū)申請人提供虛假材料的，不予頒發(fā)執業(yè)證書(shū)并在三年內不受理其執業(yè)證書(shū)申請；已取得執業(yè)證書(shū)的，注銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)并在三年內不受理其執業(yè)證書(shū)申請。
第三十四條執業(yè)人員不配合協(xié)會(huì )或其委托單位檢查和調查的，由協(xié)會(huì )責令改正；拒不改正的，協(xié)會(huì )視情節輕重，給予相應處分。情節嚴重的，移交中國證監會(huì )處罰。
第三十五條機構弄虛作假的，聘用未取得執業(yè)證書(shū)或執業(yè)證書(shū)被注銷(xiāo)、吊銷(xiāo)或被暫停執業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的，未履行規定的備案義務(wù)的，不配合協(xié)會(huì )或其委托單位組織的檢查和調查的，由協(xié)會(huì )責令改正；拒不改正的，協(xié)會(huì )視情節輕重，給予機構下列處分：(一)批評；(二)通報批評；(三)暫停部分會(huì )員權利；(四)暫停會(huì )員資格；(五)取消會(huì )員資格；同時(shí)給予直接責任人下列處分：(一)批評；(二)通報批評。情節嚴重的，移交中國證監會(huì )處罰。
第七章附 則
第三十六條協(xié)會(huì )對取得從業(yè)資格的人員進(jìn)行專(zhuān)業(yè)水平級別認證，通過(guò)基礎科目和兩門(mén)(含兩門(mén))以上專(zhuān)業(yè)科目考試的，取得一級專(zhuān)業(yè)水平認證證書(shū)；通過(guò)基礎科目和四門(mén)(含四門(mén))以上專(zhuān)業(yè)科目考試的，取得二級專(zhuān)業(yè)水平認證證書(shū)。
第三十七條執業(yè)證書(shū)申請及年檢等相關(guān)費用由機構向協(xié)會(huì )統一支付。
第三十八條協(xié)會(huì )對從業(yè)資格和執業(yè)證書(shū)實(shí)行編碼管理。
第三十九條資格考試辦法、培訓辦法及水平考試辦法由協(xié)會(huì )另行制定。
第四十條本細則已經(jīng)中國證監會(huì )核準，自2003年7月1日起試行。
二○○三年四月二十九日
