中新網(wǎng)北京10月23日電題證券投資基金法三審今日提交專(zhuān)家稱(chēng)將聚焦六大改動(dòng)
中新社記者魏晞
證券投資基金法草案今日上午正式提交十屆全國人大常委會(huì )第五次會(huì )議三審。全國人大財經(jīng)委員會(huì )投資基金立法小組專(zhuān)家王連洲今天出席“二00三中國基金市場(chǎng)國際研討會(huì )”時(shí)表示，此次提交的證券投資基金法草案三審較二審將有六大改動(dòng)。
改動(dòng)一：基金公司大股東必須有從事金融業(yè)經(jīng)驗
證券投資基金法草案二審并沒(méi)有明確強調基金管理公司主要股東需有從事金融業(yè)要求，因此許多從事非金融業(yè)的大企業(yè)或私營(yíng)企業(yè)都可參與基金控股。
此次三審明確：基金管理公司大股東必須是從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢(xún)、信托資產(chǎn)管理或其他金融資產(chǎn)管理的、有較好經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)和良好社會(huì )信譽(yù)、最近三年沒(méi)有違法經(jīng)營(yíng)紀錄的機構。
同時(shí)，對大股東注冊資本依然要求不低于三億元人民幣。
改動(dòng)二：恢復一審對基金持有人大會(huì )至少有代表基金份額百分之五十以上持有人參加的規定
基金法草案二審稿對基金持有人的權利作了全面的規定,其中的三個(gè)百分比是核心------代表基金份額百分之十以上的基金持有人有權要求召開(kāi)持有人大會(huì )；至少有代表基金份額百分之以上的持有人參加,并經(jīng)代表百分之五十以上參加表決的持有人同意,持有人大會(huì )才可對審議事項作出決定。
而在今日提交的三審稿中，對基金持有人大會(huì )參會(huì )代表基金份額恢復為一審稿中的百分之五十�！ �
改動(dòng)三：允許開(kāi)放式基金短期融資的規定被刪除
草案一審稿和二審稿均規定,根據開(kāi)放式基金運營(yíng)的需要,基金管理人可以按照中國人民銀行規定的條件,向商業(yè)銀行申請短期融資。
此條規定也引發(fā)了激烈的爭論。三審稿最終刪去允許開(kāi)放式基金向商業(yè)銀行申請短期融資的規定。但王連洲表示，三審刪去這一規定并不反映本質(zhì)問(wèn)題改變。沒(méi)有這條規定意味著(zhù)法律不禁止，實(shí)踐中仍有融資可能。
改動(dòng)四：擔任基金管理公司高級職務(wù)人員資格年限降低為三年
草案二審稿規定擔任基金管理公司高級職務(wù)的人員必須具備五年以上工作經(jīng)歷。這一規定也引起了一定爭議。中國證券投資基金業(yè)務(wù)是一個(gè)比較新的業(yè)務(wù)，要求擔任基金管理公司高級職務(wù)人員都要五年以上從業(yè)經(jīng)驗很難做到。且高級管理人員也有不同分工，對這些人員工作經(jīng)歷的要求應該根據業(yè)務(wù)需要。
因此此次三審稿規定，基金管理公司的經(jīng)理或其他高級管理人員，應該熟悉證券投資方面法律、金融法規，具有基金從業(yè)資格或三年以上從事與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。
改動(dòng)五：基金管理人可持有基金
草案二審稿規定，基金管理人的董事經(jīng)理或其他從業(yè)人員不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得直接或間接持有股票。
王連洲認為，二審規定可防止關(guān)聯(lián)交易，但缺乏操作性�；鸱ú莅溉龑徶袑ⅰ安坏弥苯踊蜷g接持有股票”的規定改為：基金管理人的董事經(jīng)理或其他從業(yè)人員不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)或者基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
改動(dòng)六：向特定對象募集資金突出基金管理公司
基金法草案三審稿中規定，基金管理公司或者國務(wù)院批準的其他機構向特定對象募集資金或接受特定對象資產(chǎn)委托從事證券投資活動(dòng)的具體管理辦法由國務(wù)院進(jìn)行規定。與一審、二審相比，三審特別突出了基金管理公司。完
