中新網(wǎng)8月23日電 據證券時(shí)報報道，為了規范上市開(kāi)放式基金的相關(guān)業(yè)務(wù)，讓投資者方便地參與上市開(kāi)放式基金發(fā)行及交易，深交所與中國結算公司日前發(fā)布《上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)指引》及《上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)投資者問(wèn)答》，對相關(guān)業(yè)務(wù)及程序作了進(jìn)一步的詳細介紹。
根據《指引》，在開(kāi)放式基金募集期內，具有基金代銷(xiāo)資格的證券公司下屬營(yíng)業(yè)部才能夠辦理開(kāi)放式基金的上網(wǎng)認購。在上市后，深交所所有會(huì )員單位證券營(yíng)業(yè)部均可買(mǎi)賣(mài)，不受基金代銷(xiāo)資格限制。投資者通過(guò)深交所交易系統認購、買(mǎi)入或賣(mài)出上市開(kāi)放式基金須使用深圳A(yíng)股賬戶(hù)或深圳證券投資基金賬戶(hù)。投資者通過(guò)基金管理人或其代銷(xiāo)機構認購、申購或贖回上市開(kāi)放式基金，須使用深圳開(kāi)放式基金賬戶(hù)。擁有多個(gè)深圳證券賬戶(hù)的投資者，只能選擇一個(gè)注冊為深圳開(kāi)放式基金賬戶(hù)。
根據《指引》，在發(fā)行期間，開(kāi)放式基金在深交所的掛牌價(jià)格為基金面值�；鹪诤贤Ш蠹催M(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過(guò)三個(gè)月。上市開(kāi)放式基金的上市首日為基金合同生效后的第一個(gè)開(kāi)放日，上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值。
《指引》還對上市開(kāi)放式基金的停復牌作了詳細規定。如果上市開(kāi)放式基金在任何公共媒體出現的或者在市場(chǎng)上流傳的消息，可能對交易價(jià)格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動(dòng)的，深交所可對其實(shí)施停牌，直至信息披露義務(wù)人對該消息作出公告的當日上午10時(shí)30分復牌；信息披露不充分、不完整或可能誤導公眾，信息披露義務(wù)人不按照深交所要求作出修改的，深交所可對其停牌，直至信息披露義務(wù)人作出補充或更正公告的當日上午10時(shí)30分復牌。另外，上市開(kāi)放式基金于交易日公布臨時(shí)公告的，基金管理人應向深交所申請停牌，深交所根據情況決定是否停牌和停、復牌時(shí)間；在證券交易時(shí)間內，基金管理人如要停止上市開(kāi)放式基金的贖回業(yè)務(wù)，必須預先申請其同時(shí)停牌。
上市開(kāi)放式基金份額的轉托管業(yè)務(wù)包含兩種類(lèi)型：系統內轉托管和跨系統轉托管。投資者擬將托管某證券營(yíng)業(yè)部的上市開(kāi)放式基金份額轉托管到其他證券營(yíng)業(yè)部，或將托管在某代銷(xiāo)機構的上市開(kāi)放式基金份額轉托管到其他代銷(xiāo)機構，可通過(guò)系統內轉托管辦理，前者在T+1日完成，后者在T+2日完成。投資者還可以進(jìn)行跨系統轉托管，但這只限于在深圳證券賬戶(hù)和以其為基礎注冊的深圳開(kāi)放式基金賬戶(hù)之間進(jìn)行。根據《指引》，跨系統轉托管在T+2日完成。
據悉，《上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)指引》、《上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)投資者問(wèn)答》已經(jīng)上網(wǎng)，會(huì )員單位可以通過(guò)登陸“會(huì )員之家”下載指引、問(wèn)答以及相關(guān)培訓材料。(馮飛)
