中新網(wǎng)9月28日電 據《證券時(shí)報》報道，中國證監會(huì )發(fā)布《證券投資基金管理公司管理辦法》和《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》后，日前又發(fā)布了兩個(gè)相關(guān)《通知》，就兩《辦法》相關(guān)條款的執行、新舊規則的銜接及材料報送的具體內容與格式等問(wèn)題進(jìn)行了明確規定。
相關(guān)《通知》對基金公司主要股東應具備的條件進(jìn)行了細化。比如，就主要股東須具備“資產(chǎn)質(zhì)量良好”這一條件，《通知》針對不同的機構規定了不同的標準，其中，證券經(jīng)營(yíng)機構按凈資本占凈資產(chǎn)的比例不低于70%、凈資本不低于3億元人民幣執行；信托資產(chǎn)管理機構按撥備覆蓋率不低于30%、資本凈額(動(dòng)態(tài))不低于3億元人民幣執行；證券投資咨詢(xún)機構和其他金融資產(chǎn)管理機構的具體標準另行規定。
對于新舊政策的銜接問(wèn)題，相關(guān)《通知》規定，《基金公司管理辦法》實(shí)施前報送尚未受理的申請事項，應當按照《辦法》和《通知》的規定重新申報；《基金公司管理辦法》實(shí)施前受理的尚未批復的申請事項，證監會(huì )依照《辦法》和《通知》規定進(jìn)行審批。
相關(guān)《通知》明確，《基金公司管理辦法》實(shí)施前已經(jīng)批準籌建的基金公司，比照原審核程序和要求，應當自批準籌建之日起6個(gè)月內向證監會(huì )報送開(kāi)業(yè)申請材料，逾期未能報送完整開(kāi)業(yè)申請材料的，原籌建批復不再有效。
若《基金公司管理辦法》實(shí)施前已經(jīng)是基金公司股東的，如通過(guò)認購新增出資、受讓其他股東出資而提高出資比例成為主要股東的；出資比例低于25%的股東將出資比例提高到25%以上的；持有25%以上出資的股東提高出資比例的，應當符合《辦法》和《通知》規定的股東條件。
取得基金從業(yè)資格是申請基金業(yè)高管人員任職資格必備的條件之一，有關(guān)《通知》規定了基金從業(yè)資格的認定標準�！锻ㄖ愤�要求，申請高管人員任職資格的申請人應在任職資格申請表中做出承諾。(李巧寧）
