為進(jìn)一步規范期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格審核工作，證監會(huì )近日發(fā)布期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格核準有關(guān)問(wèn)題的通知，對期貨經(jīng)紀公司聘任的董事長(cháng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理等負責人的任職資格等內容作出了詳細規定。其中，明確規定了12類(lèi)人員不能擔任期貨公司高管。
按照這份通知，下列12類(lèi)人員不得擔任期貨經(jīng)紀公司董事長(cháng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執行董事、財務(wù)部門(mén)負責人、合規審查部門(mén)負責人、風(fēng)險管理部門(mén)負責人、分支機構負責人和董事、監事：
——無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力的；
——因犯有貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)罪或者破壞社會(huì )經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰，執行期滿(mǎn)未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿(mǎn)未逾五年的；
——擔任因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠(chǎng)長(cháng)、經(jīng)理，并對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個(gè)人責任，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結之日起未逾三年的；
——擔任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個(gè)人責任，自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照之日起未逾三年的；
——個(gè)人所負數額較大的債務(wù)到期未清償的；
——因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的證券、期貨交易所、證券登記結算機構、證券公司、期貨經(jīng)紀公司，或者其他金融機構高級管理人員、從業(yè)人員、董事、監事，自被解除職務(wù)之日起未逾五年的；
——因違法行為或者違紀行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊會(huì )計師或者法定資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾五年的；
——被中國證監會(huì )宣布為證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者，禁入期未滿(mǎn)的；
——被開(kāi)除的國家公務(wù)人員或者事業(yè)單位工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾五年的；
——因失職造成重大經(jīng)濟損失或者導致發(fā)生重大案件的直接責任人和負有直接領(lǐng)導責任的人員，受到警告或者警告以上處罰，執行期滿(mǎn)未逾五年的；
——近三年受過(guò)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )等行業(yè)自律組織的紀律處分的；
——近三年受過(guò)其他監管部門(mén)處罰，不適宜擔任期貨經(jīng)紀公司高管人員的。(來(lái)源：新華網(wǎng)記者張旭東)
