中新網(wǎng)10月26日電 據《證券時(shí)報》報道，中國證監會(huì )日前更新“券商管理辦法”，于25日頒布《證券公司高級管理人員管理辦法》，該《辦法》將于11月15日起施行。
據悉，證監會(huì )曾于1998年頒布實(shí)施《證券經(jīng)營(yíng)機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》，初步建立了高管人員的監管制度。但隨著(zhù)證券市場(chǎng)的發(fā)展，出現許多新情況新問(wèn)題，因而有必要制定新的高管人員管理辦法。
與1998年出臺的高管人員管理辦法相比，本次公布的新《辦法》主要有以下特點(diǎn)：
一是所規范的行為主體有所擴大。除將證券公司的高級管理人員或實(shí)際履行高管職責的人員納入管理范圍外，還對取得高管任職資格但未被證券公司選聘任職的人員也納入日常監管范圍�！掇k法》將高管人員界定為對公司決策、經(jīng)營(yíng)、管理負有職責的人員，包括董事長(cháng)、副董事長(cháng)、監事長(cháng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、公司財務(wù)負責人、公司合規負責人以及實(shí)際履行上述職責的人員。
二是嚴格了證券公司高管人員的任職條件�！掇k法》除要求高管人員具備相應的從業(yè)經(jīng)歷、擔任管理職務(wù)的年限外，還必須通過(guò)證監會(huì )認可的資質(zhì)測試。
三是引入了“不適當人選”制度。新《辦法》明確規定不適當人選的具體標準，更加重視高管人員的勝任能力和職業(yè)操守�！掇k法》規定，被認定為不適當人選的，所在公司要解除其職務(wù)，任何公司兩年內不得選聘其為高管人員。
四是強化了高管人員的責任�！掇k法》明確了高管人員的責任，建立了責任追究制度。
五是加強了對高管人員的持續動(dòng)態(tài)監管。包括監管關(guān)口前移、以加強對高管人員任職資格的實(shí)質(zhì)性審核，建立高管人員數據庫，以及加強日常監管。(李巧寧）
