中國證監會(huì )昨日下發(fā)《證券公司高級管理人員誠信經(jīng)營(yíng)承諾書(shū)》及通知，根據不同職務(wù)分別對七類(lèi)高管人員的承諾內容進(jìn)行規范，今后所有申請高管職務(wù)任職備案的人員都要簽訂誠信經(jīng)營(yíng)承諾書(shū)。
此前公布的有關(guān)券商高管任職資格考察的文件，已對擬任董事長(cháng)、擬任高管人員誠信經(jīng)營(yíng)承諾書(shū)做出相應規定。這次發(fā)布的通知，又從內容、形式等方面加以細化，除規定所有高管均須承諾的內容外，還根據不同的職務(wù)，分別對董事長(cháng)、副董事長(cháng)、監事長(cháng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責人和合規負責人等作出不同的承諾要求。
董事長(cháng)作為公司法定代表人，承諾對公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規性和客戶(hù)資產(chǎn)的安全性承擔第一責任，尊重獨立董事的職權，接受監事會(huì )的監督；副董事長(cháng)承諾，在董事長(cháng)不能履行職責時(shí)，按照董事長(cháng)的指定或公司章程的規定，代理履行董事長(cháng)的職責。
監事長(cháng)作為監事會(huì )的負責人，承諾對公司財務(wù)以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責的合法合規性進(jìn)行監督，依法對董事、經(jīng)理層人員的違法違規行為進(jìn)行質(zhì)詢(xún)，要求董事、經(jīng)理層人員糾正損害公司和客戶(hù)合法權益的行為等。
總經(jīng)理承諾，杜絕挪用客戶(hù)交易結算資金、客戶(hù)委托管理的資產(chǎn)及客戶(hù)托管的證券等行為，承擔因公司違法違規經(jīng)營(yíng)所帶來(lái)的法律后果，承諾不在其他營(yíng)利性單位兼職或者從事本職工作以外的其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)；副總經(jīng)理承諾，對內部控制不力、不及時(shí)處理或糾正內部控制中存在的缺陷或問(wèn)題承擔領(lǐng)導責任，對所分管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法合規性負有責任，承擔因公司違法違規經(jīng)營(yíng)所帶來(lái)的法律后果。
財務(wù)負責人須承諾，制止和抵制偽造、變造、故意毀滅會(huì )計賬簿或賬外設賬的行為，制止和糾正編造、篡改財務(wù)報告的行為，不得示意會(huì )計師事務(wù)所出具不當的審計報告。
合規負責人須承諾，對公司合規經(jīng)營(yíng)的監督檢查工作、對內部控制不力、不及時(shí)處理或糾正內部控制中存在的缺陷或問(wèn)題承擔直接責任；不兼管業(yè)務(wù)部門(mén)，保證履行職責的獨立性。(來(lái)源：《中國證券報》 作者：夏麗華)
