中新網(wǎng)3月17日電 據《京華時(shí)報》報道，昨天，中國證監會(huì )下發(fā)《證券公司高級管理人員誠信經(jīng)營(yíng)承諾書(shū)》及通知，根據不同職務(wù)分別對七類(lèi)高管人員的承諾內容進(jìn)行規范，今后所有申請高管職務(wù)任職備案的人員都要簽訂誠信經(jīng)營(yíng)承諾書(shū)。
券商立規
從3月16日起，券商的誠信問(wèn)題將得以改寫(xiě)。中國證監會(huì )制定了《證券公司高管人員誠信經(jīng)營(yíng)承諾書(shū)》，這是繼證監會(huì )在去年10月25日頒布的《證券公司高級管理人員管理辦法》之后，再次對券商高管人員做出規范。此舉首次將券商的誠信問(wèn)題從幕后擺到了臺前。在這部承諾書(shū)中，中國證監會(huì )分別制定了證券公司董事長(cháng)、副董事長(cháng)、監事長(cháng)、總經(jīng)理等高管的誠信經(jīng)營(yíng)承諾書(shū)，對各自的誠信責任做出明確界定。市場(chǎng)人士紛紛認為，前期的一系列事件為管理層敲響了警鐘，而在適當時(shí)期為券商立規，說(shuō)明新一輪整肅券商的大幕正徐徐拉開(kāi)。
責任明確
據了解，中國證監會(huì )此次制定的《證券公司高管人員誠信經(jīng)營(yíng)承諾書(shū)》主要以高管職務(wù)不同為依據而做出不同的規定。
分別對董事長(cháng)、副董事長(cháng)、監事長(cháng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責人、合規負責人七類(lèi)證券公司高管人員的誠信經(jīng)營(yíng)責任做出不同的規定。例如，按照承諾書(shū)的內容，作為公司法定代表人，董事長(cháng)必須承諾對公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規性和客戶(hù)資產(chǎn)的安全性承擔第一責任，如發(fā)生違背承諾的事項，自愿辭去職務(wù)，并承擔相應責任，接受處罰。
此外，監事長(cháng)，作為監事會(huì )的負責人，承諾依法對董事、經(jīng)理層人員的違規行為進(jìn)行質(zhì)詢(xún)，要求其糾正損害公司和客戶(hù)合法權益的行為。
針對前期出現的屢見(jiàn)不鮮的券商挪用客戶(hù)保證金等行為，總經(jīng)理要對此做出承諾，杜絕挪用客戶(hù)交易結算資金、客戶(hù)委托管理的資產(chǎn)及客戶(hù)托管的證券等行為，承擔因公司違法違規經(jīng)營(yíng)所帶來(lái)的法律后果，承諾不在其他營(yíng)利性單位兼職或者從事本職工作以外的其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。
副總經(jīng)理承諾，對內部控制不力、不及時(shí)處理或糾正內部控制中存在的缺陷或問(wèn)題承擔領(lǐng)導責任，對所分管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法合規性負有責任，承擔因公司違法違規經(jīng)營(yíng)所帶來(lái)的法律后果。
對此，證監會(huì )有關(guān)人士表示，近年來(lái)證券市場(chǎng)中出現的新情況和新問(wèn)題，要求通過(guò)加強動(dòng)態(tài)持續監管、實(shí)行責任追究、建立激勵機制來(lái)進(jìn)一步規范證券公司高管人員的行為，促進(jìn)券商的健康發(fā)展。
環(huán)境使然
有券商表示，在券商當中設立誠信機制，確實(shí)能夠使得一些問(wèn)題有了可以追究的相關(guān)責任人，也使得公司的管理層之間做到分工明確，避免了事發(fā)之后無(wú)處追究的尷尬局面。但是，這一舉動(dòng)是否能夠將券商以往養成的不良習氣徹底改變目前還很難定論。人大金融與證券研究所李教授談道，券商說(shuō)到底等同于一個(gè)中介機構，而對于中介而言，最關(guān)鍵的非誠信問(wèn)題莫屬。(敖曉波)
