中國人民銀行關(guān)于加快發(fā)展外匯市場(chǎng)有關(guān)問(wèn)題通知
銀發(fā)〔2005〕202號
中國人民銀行各分行、營(yíng)業(yè)管理部，省會(huì )(首府)城市中心支行，大連、青島、寧波、廈門(mén)、深圳市中心支行；國家外匯管理局各省、自治區、直轄市分局，外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門(mén)、寧波市分局；各中資外匯指定銀行；中國外匯交易中心：
為進(jìn)一步完善社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟體制，提高匯率形成的市場(chǎng)化程度，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎作用，中國人民銀行決定加快銀行間外匯市場(chǎng)的發(fā)展，為銀行和企業(yè)提供更多的風(fēng)險管理工具。根據《中華人民共和國外匯管理條例》和《銀行間外匯市場(chǎng)管理暫行規定》等有關(guān)法規，現就有關(guān)問(wèn)題通知如下：
一、擴大即期外匯市場(chǎng)交易主體
(一)非金融企業(yè)符合以下條件的，可以向中國外匯交易中心(以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易中心)申請會(huì )員資格，進(jìn)入銀行間即期外匯市場(chǎng)進(jìn)行自營(yíng)性交易：
1.上年度經(jīng)常項目跨境外匯收支25億美元或者貨物貿易進(jìn)出口總額20億美元以上；
2.具有2名以上從事外匯交易的專(zhuān)業(yè)人員；
3.具備與銀行間外匯市場(chǎng)聯(lián)網(wǎng)的電子交易系統；
4.自申請日起前兩年內沒(méi)有重大違反外匯管理法規行為；
5.國家外匯管理局規定的其他條件。
(二)非銀行金融機構符合以下條件的，可以向交易中心申請會(huì )員資格，進(jìn)入銀行間即期外匯市場(chǎng)交易：
1.具有主管部門(mén)批準的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格；
2.具有經(jīng)國家外匯管理局批準的結售匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格；
3.保險公司注冊資本金不低于10億元人民幣或等值外匯，證券公司、信托公司、財務(wù)公司等注冊資本金不低于5億元人民幣或等值外匯，基金管理公司注冊資本金不低于1.5億元人民幣或等值外匯；
4.具有2名以上從事外匯交易的專(zhuān)業(yè)人員；
5.具備與銀行間外匯市場(chǎng)聯(lián)網(wǎng)的電子交易系統；
6.自申請日起前兩年內沒(méi)有重大違反外匯管理法規行為；
7.國家外匯管理局規定的其他條件。
(三)非金融企業(yè)和非銀行金融機構進(jìn)入銀行間即期外匯市場(chǎng)交易申請程序：
1.符合條件的非金融企業(yè)和非銀行金融機構應當持以下材料，向交易中心提出申請，交易中心初審后報國家外匯管理局備案。
(1)申請報告(說(shuō)明申請的主要目的、人員配備等)；
(2)非金融企業(yè)應出具上年度經(jīng)常項目跨境外匯收支或者貨物貿易進(jìn)出口總額等有關(guān)情況的報告；
(3)非銀行金融機構應出具外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格和結售匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的證明文件，上年度經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所審計的外匯財務(wù)報告；
(4)技術(shù)支持系統的配置和功能說(shuō)明；
(5)參與銀行間即期外匯市場(chǎng)交易的內部管理制度，包括基本操作規程、風(fēng)險管理規定、業(yè)務(wù)權限管理規定等；
(6)交易中心要求提供的其他材料。
2.國家外匯管理局自收到交易中心遞交的備案報告起，15個(gè)工作日內出具備案通知書(shū)，同時(shí)抄送交易中心；對不符合規定而不予備案的申請者，國家外匯管理局以書(shū)面形式予以通知。不予備案的非金融企業(yè)和非銀行金融機構，不能取得交易中心會(huì )員資格，不得進(jìn)入即期外匯市場(chǎng)進(jìn)行交易。
3.在特定情況下，非金融企業(yè)和非銀行金融機構可直接向國家外匯管理局提出申請，經(jīng)批準可取得交易中心會(huì )員資格，進(jìn)入銀行間即期外匯市場(chǎng)進(jìn)行交易。
(四)非金融企業(yè)和非銀行金融機構交易管理
1.非金融企業(yè)在銀行間外匯市場(chǎng)的即期交易以實(shí)需為原則，除現行外匯管理法規規定須經(jīng)國家外匯管理局及其分支局(以下簡(jiǎn)稱(chēng)外匯局)批準的交易外，均可入市交易。
2.非銀行金融機構在銀行間外匯市場(chǎng)的即期交易，除按現行外匯管理法規規定須經(jīng)外匯局批準并出具結匯或者售匯批準文件方可交易外，其他交易可在市場(chǎng)內進(jìn)行。
3.非銀行金融機構須遵守各自行業(yè)主管部門(mén)規定的風(fēng)險管理規定，或者參照執行《商業(yè)銀行市場(chǎng)風(fēng)險管理指引》(中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )令2004年第10號)中有關(guān)市場(chǎng)風(fēng)險管理的規定。
二、增加外匯市場(chǎng)詢(xún)價(jià)交易方式
(一)在銀行間外匯市場(chǎng)引入詢(xún)價(jià)交易系統，交易中心會(huì )員可自主決定采取詢(xún)價(jià)交易或競價(jià)交易方式。
(二)采取詢(xún)價(jià)交易方式的會(huì )員應當在雙邊授信基礎上，通過(guò)交易中心詢(xún)價(jià)交易系統進(jìn)行交易，交易的幣種、匯率、金額等由交易雙方協(xié)商議定。
(三)詢(xún)價(jià)交易實(shí)行雙邊清算，風(fēng)險自擔，并遵守交易中心詢(xún)價(jià)交易管理制度的各項規定。
三、開(kāi)辦銀行間遠期外匯交易
(一)銀行間遠期外匯交易是指交易雙方以約定的外匯幣種、金額、匯率，在約定的未來(lái)某一日期交割的人民幣對外匯的交易。
(二)銀行間遠期外匯市場(chǎng)參與主體須為交易中心的會(huì )員。
(三)政策性銀行、商業(yè)銀行、信托投資公司、金融租賃公司、財務(wù)公司和汽車(chē)金融公司會(huì )員參與銀行間遠期外匯交易，須獲得中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )頒發(fā)的金融衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)資格；其他非銀行金融機構會(huì )員須獲得其監管部門(mén)的批準；非金融企業(yè)會(huì )員須經(jīng)國家外匯管理局批準。
(四)國家外匯管理局對銀行間遠期外匯市場(chǎng)參與主體實(shí)行法人備案管理。符合條件的交易中心會(huì )員持本條第(三)項規定的文件，向交易中心提出申請，交易中心初審后報國家外匯管理局備案。國家外匯管理局按照本通知第一條第(三)項第2點(diǎn)規定的程序對該機構進(jìn)行備案審核。
(五)國家外匯管理局根據結售匯業(yè)務(wù)量、資本金或營(yíng)運資金規模、外匯資產(chǎn)狀況等指標，核定非金融企業(yè)和非銀行金融機構的本外幣轉換頭寸。
(六)銀行間遠期外匯交易應遵守以下規定：
1.交易雙方通過(guò)交易中心詢(xún)價(jià)交易系統進(jìn)行交易，交易的外幣幣種、金額、期限、匯率、交割安排等由交易雙方協(xié)商議定。
2.遠期交易可采取到期日本金全額交割的方式，也可采取在到期日根據約定的遠期交易價(jià)格與到期日即期交易價(jià)格軋差交割的方式。兩種交割方式及幣種在成交單中應予以明確。
3.為明確交易雙方的權利與義務(wù)，遠期外匯市場(chǎng)會(huì )員應簽訂銀行間遠期外匯交易主協(xié)議。
4.為防范違約風(fēng)險，保證遠期外匯交易合同的履行，遠期外匯市場(chǎng)會(huì )員可按交易對手的信用狀況協(xié)商設定保證金。保證金可由交易中心代為集中保管。
5.遠期外匯市場(chǎng)會(huì )員應建立、健全內部管理制度和風(fēng)險防范機制，并采取切實(shí)有效的措施對遠期風(fēng)險進(jìn)行監控和管理。
6.交易中心負責提供交易系統并進(jìn)行日常統計與監控工作，及時(shí)向市場(chǎng)披露有關(guān)信息，但不得泄露非公開(kāi)信息或誤導市場(chǎng)參與者。
7.遠期外匯市場(chǎng)會(huì )員除遵守本通知規定外，還應遵守銀行間外匯市場(chǎng)其他有關(guān)規定。
(七)遠期外匯市場(chǎng)會(huì )員自獲得遠期交易備案資格起6個(gè)月后，可按即期交易與遠期交易相關(guān)管理規定，在銀行間市場(chǎng)開(kāi)展即期與遠期、遠期與遠期相結合的人民幣對外幣掉期交易。
四、加強外匯市場(chǎng)監管
中國人民銀行授權國家外匯管理局對銀行間即期外匯市場(chǎng)和遠期外匯市場(chǎng)進(jìn)行監督管理。
國家外匯管理局應依據《中華人民共和國外匯管理條例》和相關(guān)外匯管理規定，加強對外匯市場(chǎng)的監督和檢查，對違反本通知規定、擾亂外匯市場(chǎng)交易秩序的參與主體，依法嚴肅查處。
本通知自發(fā)布之日起施行。
中國人民銀行
二○○五年八月八日
來(lái)源：中國人民銀行網(wǎng)站
