今天(18日)上午，備受社會(huì )各界關(guān)注、涉及13個(gè)省(市)眾多機構及人員、被列為全國關(guān)注的八家證券公司風(fēng)險處置案之一的青海昆侖證券有限責任公司非法吸收公眾存款案由青海省西寧市城西區人民法院審理后，作出一審判決。
法院經(jīng)審理查明，1998年1月起，被告單位青海昆侖證券有限責任公司及其前身青海證券有限責任公司采取承諾保底和固定收益率的方式對不特定社會(huì )公眾開(kāi)展委托理財業(yè)務(wù)，吸收公眾存款。增資擴股更名為昆侖證券有限責任公司后，為彌補公司資金不足，昆侖證券有限責任公司在公司及各地營(yíng)業(yè)部門(mén)和借用關(guān)聯(lián)公司名義繼續開(kāi)展該種委托理財業(yè)務(wù)，吸收公眾存款。被告單位昆侖證券有限責任公司及其前身青海證券有限責任公司在開(kāi)展委托理財業(yè)務(wù)，吸收公眾存款以來(lái)，在公司實(shí)際控制人鐘小劍領(lǐng)導下，形成副總裁王毅潔、資金計劃部總經(jīng)理季振東、主管會(huì )計董莉及俞文(另案)等人為主要管理人員的管理體系，進(jìn)行委托理財業(yè)務(wù)的決策、部署、指揮、簽署融資合同、資金管理運作等相關(guān)工作。
自1998年1月至2005年10月期間，被告單位青海昆侖證券有限責任公司及其前身青海證券有限責任公司采取承諾保底和以16.5%至3.28%不等的固定收益率與江蘇鐵路實(shí)業(yè)集團有限公司、萊蕪鋼鐵股份有限公司、深圳金融租賃有限公司、北京港圳華育昌機電設備租賃有限責任公司、李楚君、王井偉等75家機構和6486名個(gè)人簽訂國債購買(mǎi)及托管協(xié)議、委托投資管理協(xié)議、電子設備租賃合同、承諾書(shū)、監管協(xié)議、國債委托協(xié)議等各類(lèi)形式的合同29951份，合同金額589，616.95萬(wàn)元；未收集到合同但實(shí)際支付了高額利息的委托理財金額62，775.07萬(wàn)元，吸收機構和個(gè)人存款649，661.98萬(wàn)元(包括實(shí)際入賬資金金額和續簽合同金額)。截至2005年10月21日被托管日，尚未兌付委托理財資金余額105，840.25萬(wàn)元。所吸收存款用于對關(guān)聯(lián)公司資金支持、支付本金及利息、自營(yíng)證券業(yè)務(wù)、支付中介費、手續費、公司高管人員費用及公司各類(lèi)開(kāi)支等。
法院認為，被告單位昆侖證券有限責任公司明知不具備委托投資管理業(yè)務(wù)資格，而采取承諾保底和固定收益率與不特定社會(huì )公眾簽訂各類(lèi)合同和其他方式，變相吸收公眾存款金額達649，661.98萬(wàn)元，且使105，840.25萬(wàn)元資金不能兌付，嚴重破壞了國家金融管理秩序。
法院依法判決：被告單位青海昆侖證券有限責任公司犯非法吸收公眾存款罪，判處罰金人民幣2000萬(wàn)元；被告人鐘小劍犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣50萬(wàn)元；被告人王毅潔犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金人民幣50萬(wàn)元；被告人季振東犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金人民幣40萬(wàn)元；被告人董莉犯非法吸收公眾存款罪，免于刑事處罰。違法所得的一切財物予以追繳。(韓萍 文玲）
