高管在股票上市6個(gè)月內離職的，自離職起18個(gè)月內不得轉讓所持股份；上市第7個(gè)月至第12個(gè)月之間離職的，自離職起12個(gè)月內不得轉讓股份

　　深交所昨日發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規范創(chuàng )業(yè)板上市公司董事、監事和高級管理人員買(mǎi)賣(mài)本公司股票行為的通知》，對創(chuàng )業(yè)板上市公司高管股份管理以及高管離任后減持本公司股票的行為提出了進(jìn)一步的要求。

　　通知要求，一是上市公司根據公司的發(fā)展戰略，按照有關(guān)規定的要求制定適合本公司特點(diǎn)的高管股份管理制度。二是規范上市公司高管減持股票的行為，規定上市公司高管在首次公開(kāi)發(fā)行股票上市之日起6個(gè)月內(含第6個(gè)月)申報離職的，自申報離職之日起18個(gè)月內不得轉讓其直接持有的本公司股份；在首次公開(kāi)發(fā)行股票上市之日起第7個(gè)月至第12個(gè)月之間(含第7個(gè)月、第12個(gè)月)申報離職的，自申報離職之日起12個(gè)月內不得轉讓其直接持有的本公司股份。三是鼓勵上市公司高管追加延長(cháng)鎖定期、設定最低減持價(jià)格等承諾。四是保薦機構要重點(diǎn)關(guān)注上市公司高管離職情況，督導高管履行其承諾，并對高管限售股份上市流通的合規性進(jìn)行核查。

　　有關(guān)人士表示，上述規定兼顧了保持創(chuàng )業(yè)板公司管理層穩定和高管股份轉讓需求之間的適度平衡，有利于進(jìn)一步加強對創(chuàng )業(yè)板上市公司高管買(mǎi)賣(mài)公司股票行為的監管，保持管理層和核心技術(shù)人員的穩定，保護投資者合法權益，促進(jìn)創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的平穩健康發(fā)展。

　　通知明確，上市公司應當自通知發(fā)布之日起3個(gè)月內根據上述規定修改《公司章程》；上市公司董事、監事和高級管理人員應當在本通知發(fā)布之日起1個(gè)月內簽署修訂后的《董事(監事、高級管理人員)聲明及承諾書(shū)》，并按本所規定的途徑和方式提交重新簽署的《董事(監事、高級管理人員)聲明及承諾書(shū)》的書(shū)面文件和電子文件。 胡學(xué)文