中新網(wǎng)10月8日電 據經(jīng)濟參考報報道，證監會(huì )對證券公司的分類(lèi)監管政策已取得成效，大部分“問(wèn)題券商”被依法關(guān)閉或托管，在證券公司綜合治理工作中，已經(jīng)有南方、閩發(fā)、大鵬等29家高風(fēng)險和嚴重違規的證券公司被關(guān)閉；同時(shí)還有第一證券、金通證券、天一證券等多家券商被收購或托管。
證監會(huì )將全國130多家券商劃分為A、B、C、D四類(lèi)。A類(lèi)即從事相關(guān)創(chuàng )新活動(dòng)證券公司類(lèi)，A類(lèi)的券商將在通過(guò)審批的前提下有資格從事各項創(chuàng )新活動(dòng)；B類(lèi)即規范類(lèi)，其有資格參與股票發(fā)行詢(xún)價(jià)、開(kāi)展資產(chǎn)管理、通過(guò)銀行間市場(chǎng)融資等；C類(lèi)為高度風(fēng)險類(lèi)；D類(lèi)為處置類(lèi)。C類(lèi)和D類(lèi)是證監會(huì )綜合治理的重點(diǎn)對象。
如今，創(chuàng )新試點(diǎn)類(lèi)券商(A類(lèi))和規范類(lèi)券商(B類(lèi))已經(jīng)成為證券公司業(yè)的主力。
8月11日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )發(fā)布評審公告，宣布申銀萬(wàn)國通過(guò)從事相關(guān)創(chuàng )新活動(dòng)證券公司評審，東吳證券有限責任公司、德邦證券有限責任公司、長(cháng)城證券有限責任公司、萬(wàn)和證券經(jīng)紀有限公司通過(guò)規范類(lèi)證券公司評審。截至8月11日，統計數據顯示，創(chuàng )新試點(diǎn)類(lèi)券商已經(jīng)達到18家，規范類(lèi)券商達到26家。
隨著(zhù)股市的好轉和治理效果的顯現，2006年，主流證券公司業(yè)績(jì)呈現出蒸蒸日上的景象。
今年上半年，大部分券商也開(kāi)始為股東交出一份較為滿(mǎn)意的答卷：證監會(huì )主席尚福林日前在證券公司綜合治理工作座談會(huì )上透露，全行業(yè)營(yíng)業(yè)收入高達231億元，實(shí)現利潤123億元，實(shí)現盈利的券商為93家，行業(yè)財務(wù)狀況恢復到歷史較好水平，連續四年虧損的局面將在今年得以扭轉。
綜合治理是在資本市場(chǎng)實(shí)施基礎性制度改革的關(guān)鍵時(shí)期，對全行業(yè)進(jìn)行的一次全面整頓和制度改革。證監會(huì )主席尚福林日前表示，目前，證券公司挪用客戶(hù)資產(chǎn)、違規委托理財等各項歷史遺留風(fēng)險大幅下降，與綜合治理開(kāi)展之前的2004年初相比，主要風(fēng)險指標平均下降90%；嚴厲查處違法違規行為，穩妥處置了南方、閩發(fā)、大鵬、德恒等29家高風(fēng)險和嚴重違規的證券公司，依法追究了一批責任人的行政和刑事責任，初步建立了證券公司風(fēng)險處置的長(cháng)效機制。他表示，按照國務(wù)院的總體部署和《證券公司綜合治理工作方案》的具體要求，今年年底中國將基本完成綜合治理的主要任務(wù)，明年8月要全面實(shí)現綜合治理目標。(王文志)
