中新社北京七月三日電(記者 尹丹丹)中國證券監督管理委員會(huì )(證監會(huì ))發(fā)布《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內部控制指引》，以規范證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，指導有關(guān)業(yè)務(wù)試點(diǎn)的內部控制機。這兩個(gè)文件將從下月起施行。
有業(yè)內人士表示，此前，證券公司已多有進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)，但缺乏規范管理。上述文件的發(fā)布，不僅使有關(guān)業(yè)務(wù)得到規范，而且也意味著(zhù)券商融資融券業(yè)務(wù)真正邁入公開(kāi)操作階段。
據證監會(huì )有關(guān)人士今天介紹，《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》所規定的融資融券業(yè)務(wù)，是指向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。證監會(huì )將根據審慎監管的原則，批準符合該辦法規定條件的證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)；根據試點(diǎn)情況和證券市場(chǎng)發(fā)展需要，逐步批準符合規定條件的其他證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)。管理辦法共分七章四十八條，分別對融資融券的業(yè)務(wù)許可、業(yè)務(wù)規則、債權擔保、權益處理和監督管理等方面做出了具體規定。
《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內部控制指引》共分二十四條，強調證券公司應當健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構、人員、信息、賬戶(hù)等方面相互分離；應對融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行集中統一管理，有關(guān)業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責應當由證券公司總部承擔。證券公司應建立客戶(hù)選擇與授信制度，明確規定客戶(hù)選擇與授信的程序和權限；采取有效措施，保障客戶(hù)資產(chǎn)的安全。證券公司應加強對融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險監控和業(yè)務(wù)稽核，并覆蓋事前、事中、事后的各個(gè)環(huán)節。
上述文件均自八月一日起施行。
