中新網(wǎng)9月7日電 據《上海證券報》報道，上市公司股改全面推開(kāi)進(jìn)入具體實(shí)施階段。由上海證券交易所、深圳證券交易所、中國證券登記結算公司聯(lián)合制定的《上市公司股權分置改革業(yè)務(wù)操作指引》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《操作指引》)今日出臺施行。
據悉，此前已推出《關(guān)于上市公司股權分置改革的指導意見(jiàn)》、《上市公司股權分置改革管理辦法》,股改全面推開(kāi)的配套政策已經(jīng)全部"各就各位"。
今日出臺的《操作指引》共分三十條,詳細規定了股改的具體操作流程與相關(guān)要求�！恫僮髦敢芬幎�,保薦機構應當就改革方案的合規性以及技術(shù)可行性與證券交易所、結算公司進(jìn)行溝通,溝通內容不涉及具體公司名稱(chēng)和對價(jià)水平。
《操作指引》特別強調,在相關(guān)股東會(huì )議通知中,應當包括公司董事會(huì )組織非流通股股東與流通股股東溝通協(xié)商的安排。公司董事應當采取召開(kāi)投資者座談會(huì )、舉行媒體說(shuō)明會(huì )、進(jìn)行網(wǎng)上路演、走訪(fǎng)機構投資者、發(fā)放征求意見(jiàn)函等多種形式,協(xié)助非流通股股東與流通股股東就改革方案進(jìn)行溝通協(xié)商。
對于溝通情況,《操作指引》規定,公司董事會(huì )應當在相關(guān)股東會(huì )議通知發(fā)布之日起十日內,公告非流通股股東與流通股股東溝通協(xié)商的情況和結果,并申請股票復牌。股票復牌后,不得再次調整改革方案。公司董事會(huì )如果未能在十日內公告溝通協(xié)商情況和結果的,原則上應當取消本次相關(guān)股東會(huì )議,并申請股票復牌。
《操作指引》對于履行承諾問(wèn)題給予了特別關(guān)注�！恫僮髦敢芬幎�,承諾人在制定承諾事項時(shí),應當充分評估履約風(fēng)險,制定與自身履約能力相適應的承諾事項。承諾人在承諾函中應當至少載明以下內容:一、承諾事項及履約方式、履約時(shí)間、履約能力分析、履約風(fēng)險防范對策；二、承諾事項的履約擔保安排,包括擔保方、擔保方資質(zhì)、擔保方式、擔保協(xié)議主要條款、擔保責任等；三、承諾事項的違約責任；四、承諾人聲明。
此外,上證所、深交所今日還根據《操作指引》發(fā)布了《上市公司股權分置改革說(shuō)明書(shū)格式指引》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《格式指引》)�！陡袷街敢分幸幎�,對于上市公司先進(jìn)行資本公積金轉增股本或利潤分配,非流通股東將獲得的股份或現金作為對價(jià)安排執行的,應以轉增或分配后的基數來(lái)計算對價(jià)安排水平。(記者 袁克成)
