發(fā)表評論 中新網(wǎng)4月25日電 據中國證監會(huì )網(wǎng)站消息，4月24日，中國證監會(huì )召開(kāi)會(huì )議專(zhuān)題研究部署《證券公司監督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》的貫徹實(shí)施工作。
4月23日，國務(wù)院總理溫家寶主持召開(kāi)國務(wù)院常務(wù)會(huì )議，審議并原則通過(guò)《證券公司監督管理條例(草案)》、《證券公司風(fēng)險處置條例(草案)》。國務(wù)院分別以第522號、第523號令發(fā)布了《證券公司監督管理條例》、《證券公司風(fēng)險處置條例》。4月24日，中國證監會(huì )召開(kāi)專(zhuān)題會(huì )議，學(xué)習、討論兩個(gè)條例的主要精神和內容，研究、部署貫徹落實(shí)兩個(gè)條例的具體工作。中國證監會(huì )主席尚福林指出，兩個(gè)條例的出臺，是資本市場(chǎng)基礎性制度建設的又一重大舉措，充分體現了黨中央、國務(wù)院對資本市場(chǎng)和證券行業(yè)的重視、關(guān)心和支持，對于保護投資者的合法權益，維護證券市場(chǎng)的正常秩序，夯實(shí)證券行業(yè)的發(fā)展基礎，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩定健康發(fā)展，具有重要的意義。
會(huì )議認為，經(jīng)過(guò)十多年的改革和發(fā)展，中國資本市場(chǎng)的基礎性制度建設明顯加強，上市公司質(zhì)量不斷提高，證券公司的整體狀況顯著(zhù)好轉，投資者結構逐步改善，市場(chǎng)監管進(jìn)一步加強，市場(chǎng)運行機制改革不斷深化，資本市場(chǎng)已經(jīng)成為國民經(jīng)濟的重要組成部分，增強了經(jīng)濟發(fā)展的活力。作為中國資本市場(chǎng)的重要中介機構，證券公司在資本市場(chǎng)培育和發(fā)展過(guò)程中發(fā)揮了十分重要的作用，但也在發(fā)展過(guò)程中逐步積累了一些問(wèn)題。在國務(wù)院統一部署和堅強領(lǐng)導下，從2004年8月開(kāi)始，證監會(huì )會(huì )同有關(guān)部門(mén)、司法機關(guān)和地方政府按照防治結合、以防為主、標本兼治、形成機制的總體思路，風(fēng)險處置、日常監管和推進(jìn)行業(yè)發(fā)展三管齊下，采取改革完善客戶(hù)資金存管等基礎性制度，平穩處置證券公司風(fēng)險，嚴厲打擊違法違規行為，支持優(yōu)質(zhì)證券公司創(chuàng )新發(fā)展等措施，對證券公司實(shí)施綜合治理。經(jīng)過(guò)三年的艱苦努力，綜合治理工作取得了明顯效果，歷史遺留風(fēng)險徹底化解，證券公司合規經(jīng)營(yíng)意識和風(fēng)險管理能力明顯增強，經(jīng)營(yíng)行為總體規范，行業(yè)整體上呈現出穩步健康發(fā)展的基本態(tài)勢。
會(huì )議指出，2005年10月全國人大常委會(huì )審議通過(guò)修訂后的《證券法》、《公司法》，2006年8月又審議通過(guò)了《企業(yè)破產(chǎn)法》。這些法律對證券公司監管的基本制度及風(fēng)險處置的基本原則作了規定。新出臺的《證券公司監督管理條例》、《證券公司風(fēng)險處置條例》細化和落實(shí)了《證券法》、《公司法》、《企業(yè)破產(chǎn)法》等法律的有關(guān)規定，進(jìn)一步鞏固證券公司綜合治理成果，建立起有效防范和及時(shí)化解證券公司風(fēng)險、促進(jìn)證券公司合規經(jīng)營(yíng)和健康發(fā)展的新機制。兩個(gè)條例的頒布實(shí)施，為健全證券公司市場(chǎng)準入機制，把好“入門(mén)關(guān)”，從源頭上提高證券公司質(zhì)量；改進(jìn)證券公司持續經(jīng)營(yíng)制度，完善公司治理機制；增強證券公司監管的針對性和有效性，保護客戶(hù)資產(chǎn)安全，維護客戶(hù)的合法權益；鼓勵證券公司創(chuàng )新發(fā)展，促進(jìn)證券公司的創(chuàng )新活動(dòng)規范、有序進(jìn)行；確立證券公司市場(chǎng)退出機制，落實(shí)證券公司風(fēng)險處置的制度安排奠定了重要的法律制度基礎，對于進(jìn)一步加強和改進(jìn)證券公司監管，規范證券公司的行為，防范和化解證券公司的風(fēng)險，保護客戶(hù)合法權益和社會(huì )公共利益，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展，具有十分重要的作用。
尚福林還對下一階段貫徹落實(shí)兩個(gè)條例提出了具體要求：
一是組織證券期貨監管系統的全體監管干部、證券公司及從業(yè)人員認真學(xué)習兩個(gè)條例，使證券監管干部、證券從業(yè)人員充分認識條例出臺的重大意義，全面理解和掌握條例規定的有關(guān)制度和措施。
二是做好配套制度建設工作，完善證券公司監管法規體系。及時(shí)修訂或廢止與條例相抵觸或者不相適應的內容，同時(shí)根據條例的授權，加強基礎制度建設，完善各項制度，及時(shí)制定、出臺新規則，使之更好地適應證券市場(chǎng)進(jìn)一步發(fā)展的需要。
三是改進(jìn)監管方式，提高監管水平，增強監管效果。要采取切實(shí)有效的措施，在審批、監管、執法等環(huán)節全面貫徹執行兩個(gè)條例的規定，規范證券公司的經(jīng)營(yíng)行為，嚴厲懲處違法違規，努力把保護投資者合法權益的各項工作落到實(shí)處。
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