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　　中新網(wǎng)4月24日電　據中國政府網(wǎng)站消息， 2008年4月23日，溫家寶總理簽署國務(wù)院令公布《證券公司監督管理條例》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)條例)。條例將于2008年6月1日起施行。就條例的有關(guān)問(wèn)題，國務(wù)院法制辦、中國證監會(huì )負責人接受了記者的采訪(fǎng)。

　　一、問(wèn)：條例的起草背景是什么？

　　答：經(jīng)過(guò)十多年的改革和發(fā)展，我國資本市場(chǎng)的基礎性制度建設明顯加強，上市公司質(zhì)量不斷提高，證券公司的整體狀況顯著(zhù)好轉，投資者結構逐步改善，市場(chǎng)監管進(jìn)一步加強，市場(chǎng)運行機制改革不斷深化，資本市場(chǎng)已經(jīng)成為國民經(jīng)濟的重要組成部分，增強了經(jīng)濟發(fā)展的活力。然而，構建透明高效、結構合理、功能完善、運行安全的資本市場(chǎng)是一項長(cháng)期任務(wù)，不可能一蹴而就。要堅持以科學(xué)發(fā)展觀(guān)為指導，不斷深化對資本市場(chǎng)發(fā)展和運行規律的認識，繼續強化基礎性制度建設和市場(chǎng)監管，維護公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)秩序，推動(dòng)資本市場(chǎng)的穩定健康發(fā)展。

　　證券公司是證券市場(chǎng)重要的中介機構，在我國證券市場(chǎng)的培育和發(fā)展過(guò)程中發(fā)揮了十分重要的作用，但也出現了一些問(wèn)題，前些年暴露出來(lái)的主要問(wèn)題是：挪用客戶(hù)資產(chǎn)，侵害客戶(hù)利益；賬表不實(shí)，賬外經(jīng)營(yíng)；公司治理結構不健全、內控失效，部分高級管理人員失職、瀆職；經(jīng)營(yíng)模式僵化，盈利空間狹窄；同時(shí)，監管法律制度不夠適應，監管機構缺乏有效的監管措施和手段。針對這些問(wèn)題，按照國務(wù)院的統一部署，從2004年8月開(kāi)始，證監會(huì )在有關(guān)部門(mén)、司法機關(guān)和地方政府的大力支持下，按照防治結合、以防為主，標本兼治、重在治本的原則，對證券公司實(shí)施綜合治理。目前，綜合治理工作已圓滿(mǎn)結束，并取得了明顯的成效。2005年10月全國人大常委會(huì )修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)，對證券公司監管的基本制度作了規定。為了鞏固綜合治理取得的成果，落實(shí)《證券法》的有關(guān)規定，有必要制定《證券公司監督管理條例》，以進(jìn)一步完善證券公司監管的法律法規，使證券公司的運行與監管更加規范。

　　二、問(wèn)：條例起草過(guò)程中遵循了怎樣的指導思想？

　　答：起草工作中，我們遵循的指導思想是，貫徹落實(shí)國務(wù)院《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩定發(fā)展的若干意見(jiàn)》，認真分析前些年證券公司暴露出來(lái)的突出問(wèn)題及其成因，總結十多年來(lái)證券公司運行與監管的經(jīng)驗教訓，特別是近年來(lái)在證券公司綜合治理過(guò)程中的改革措施和成功做法，精心設計證券公司的運行規范和監管制度，為加強和改進(jìn)證券公司監管，保護客戶(hù)的合法權益，防范證券公司的風(fēng)險，實(shí)現證券行業(yè)的規范發(fā)展，進(jìn)而促進(jìn)資本市場(chǎng)的健康發(fā)展提供法律保障。

　　三、問(wèn)：條例規定了哪些保護客戶(hù)資產(chǎn)方面的措施？

　　答：證券公司挪用客戶(hù)資產(chǎn)是前些年證券公司出現風(fēng)險的主要原因。證券公司挪用客戶(hù)資產(chǎn)，嚴重侵害客戶(hù)權益，使企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險直接轉為社會(huì )風(fēng)險，不但危害金融安全，而且嚴重影響社會(huì )穩定。為從根本上杜絕證券公司挪用客戶(hù)資產(chǎn)，《證券法》要求，證券公司客戶(hù)的交易結算資金應當存放在指定商業(yè)銀行。根據《證券法》確立的原則，條例對客戶(hù)資產(chǎn)保護措施做了三方面的規定：

　　1.明確規定證券公司客戶(hù)資產(chǎn)的存管、托管制度。

　　條例規定：(1)從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司應當將客戶(hù)的交易結算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨立戶(hù)管理，客戶(hù)的交易結算資金的存取，應當通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理；(2)從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應當將客戶(hù)的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機構托管；(3)從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應當參照客戶(hù)交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶(hù)資金擔保賬戶(hù)內的資金進(jìn)行管理。這樣，就建立了防范證券公司挪用客戶(hù)資產(chǎn)的機制。

　　2.明確了證券公司客戶(hù)資產(chǎn)的性質(zhì)。

　　條例規定，客戶(hù)的交易結算資金、委托資產(chǎn)屬于客戶(hù)，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。任何單位或者個(gè)人不得有下列行為：(1)非因客戶(hù)本身的債務(wù)，對客戶(hù)的交易結算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結或者強制執行；(2)除法定情形外，動(dòng)用客戶(hù)的交易結算資金、委托資金；(3)以客戶(hù)的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保，強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以客戶(hù)的資產(chǎn)提供融資或者擔保。

　　3.對交易信息、資金信息的寄送、查詢(xún)做了具體規定。

　　條例規定，證券公司應當建立信息查詢(xún)制度，保證客戶(hù)可以隨時(shí)查詢(xún)有關(guān)信息；指定商業(yè)銀行應當保證客戶(hù)能夠隨時(shí)查詢(xún)客戶(hù)的交易結算資金的余額及變動(dòng)情況；證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，應當按照規定編制對賬單寄送客戶(hù)。

　　四、問(wèn)：條例為防范證券公司進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)做了哪些規定？

　　答：賬外經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和違規資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是證券公司出現風(fēng)險的一個(gè)重要原因。賬外經(jīng)營(yíng)，就逃避了監管，必須建立有效機制，堅決制止。條例除了規定證券公司應將客戶(hù)資產(chǎn)交由第三方存管外，同時(shí)還對證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶(hù)管理、信息報送、監管措施等做了三方面的規定：

　　1.明確規定證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶(hù)應當實(shí)名，證券賬戶(hù)應當報備。

　　條例規定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應當使用實(shí)名證券自營(yíng)賬戶(hù)，并應當將其證券自營(yíng)賬戶(hù)報證券交易所備案；證券公司不得違反規定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券；證券公司應當將為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)報證券交易所備案，以防止證券公司利用虛假賬戶(hù)進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)。

　　2.明確了證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構以及證券登記結算機構的信息報送制度。

　　條例規定，證券公司應當自每一會(huì )計年度結束之日起4個(gè)月內，向證監會(huì )報送年度報告；自每月結束之日起7個(gè)工作日內，報送月度報告。同時(shí)，條例還規定，指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構和證券登記結算機構應當對存放在本機構的客戶(hù)交易結算資金、委托資金和客戶(hù)擔保賬戶(hù)內的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監督，并按照規定定期向證監會(huì )報送有關(guān)數據；發(fā)現客戶(hù)的交易結算資金、委托資金和客戶(hù)擔保賬戶(hù)內的資金、證券被違法動(dòng)用或者有其他異常情況的，應當立即向證監會(huì )報告，同時(shí)抄報有關(guān)監管機構。多渠道的信息報送制度保證了證監會(huì )可以及時(shí)掌握證券公司資產(chǎn)、負債及其客戶(hù)資產(chǎn)的變化情況。

　　3.強化了證監會(huì )的監管責任和監管措施。

　　在保證證監會(huì )能夠及時(shí)掌握證券公司有關(guān)信息的基礎上，條例規定，證監會(huì )應當對各有關(guān)機構報送的數據進(jìn)行比對、核查，及時(shí)發(fā)現資金或者證券被違法動(dòng)用的情況。對證券公司報送的年度報告和月度報告，證監會(huì )應當指定專(zhuān)人審核，并制作審核報告。審核人員應當在審核報告上簽字。審核中發(fā)現問(wèn)題的，證監會(huì )應當及時(shí)采取相應措施。對治理結構不健全、內部控制不完善以及設立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執行監管決定、違法違規的證券公司，證監會(huì )應當責令其限期改正，并可以采取相應監管措施。

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