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　　五、條例對證券公司市場(chǎng)準入條件做了哪些規定？

　　答：目前正常經(jīng)營(yíng)的證券公司有106家，從數量上看已經(jīng)能夠滿(mǎn)足市場(chǎng)發(fā)展的需要，關(guān)鍵是提高證券公司的質(zhì)量，這是做好證券公司監管工作、防范證券公司風(fēng)險的基礎。條例按照這一思路，對證券公司市場(chǎng)準入條件做了以下四方面的規定：

　　1.為了防止股東將不良資產(chǎn)帶入證券公司，保證新設證券公司的資產(chǎn)質(zhì)量，條例對證券公司股東的出資方式做了規定：證券公司股東的出資應當是貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)中必需的非貨幣財產(chǎn)；證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊資本的30%。

　　2.為了防止不良單位或者個(gè)人入股證券公司并濫用其股東權利，損害證券公司及其客戶(hù)的利益，條例規定，有因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年以及不能清償到期債務(wù)等四種情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為證券公司持股5%以上的股東或者實(shí)際控制人。持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權的，要經(jīng)證監會(huì )批準。證券公司的其他股東，應當符合國務(wù)院證券監督管理機構的相關(guān)要求。

　　3.為了防止不良單位或者個(gè)人幕后操控、規避審批和監管，條例規定，未經(jīng)證監會(huì )批準，任何單位或者個(gè)人不得委托他人或者接受他人委托，持有或者管理證券公司的股權。證券公司的股東不得違反國家規定，約定不按照出資比例行使表決權。

　　4.為了促進(jìn)新設證券公司人力資源保持良好狀況，條例規定：證券公司應當有3名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿(mǎn)2年的高級管理人員。

　　六、條例對進(jìn)一步完善證券公司的治理結構做了哪些規定？

　　答：證券公司應當依照《公司法》、《證券法》的規定，建立健全組織機構，明確決策、執行、監督機構的職權。在此基礎上，條例對進(jìn)一步完善證券公司的治理結構做了以下五方面的規定：

　　1.證券公司可以設獨立董事，獨立董事不得在本證券公司擔任除董事、董事會(huì )專(zhuān)門(mén)委員會(huì )成員以外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀(guān)判斷的關(guān)系。

　　2.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì )應當設薪酬與提名委員會(huì )、審計委員會(huì )和風(fēng)險控制委員會(huì )，行使公司章程規定的職權。薪酬與提名委員會(huì )、審計委員會(huì )的負責人由獨立董事?lián)�任�?/p>

　　3.證券公司設董事會(huì )秘書(shū)，負責股東會(huì )和董事會(huì )會(huì )議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規定和要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報送或者信息披露事項。董事會(huì )秘書(shū)為證券公司高級管理人員。

　　4.證券公司設立董事會(huì )執行委員會(huì )、管理委員會(huì )等行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權的機構，應當在公司章程中明確其名稱(chēng)、組成、職責和議事規則，該機構的成員為證券公司高級管理人員。

　　5.證券公司設合規負責人，對證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規性進(jìn)行審查、監督或者檢查。合規負責人為證券公司高級管理人員，由董事會(huì )決定聘任，并應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構認可。條例規定，合規負責人不得在證券公司兼任負責經(jīng)營(yíng)管理的職務(wù)；合規負責人發(fā)現違法違規行為，應當向公司章程規定的機構、國務(wù)院證券監督管理機構或者有關(guān)自律組織報告。條例還規定，證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報告國務(wù)院證券監督管理機構。

　　七、問(wèn)：條例是如何進(jìn)一步完善證券公司高管人員的監管制度的？

　　答：強化對高管人員的監管，是證券公司綜合治理的重要措施，是增強證券公司監管有效性的重要方法。前些年證券公司風(fēng)險的形成，與部分高管人員嚴重失職甚至違法犯罪有著(zhù)十分密切的關(guān)系。管住人，才能管住公司。為此，條例在《證券法》關(guān)于高管人員任職資格規定的基礎上，對證券公司高管人員的監管制度做了以下兩方面的規定。

　　1.在證券公司董事、監事、高管人員任職資格方面，防止高管人員無(wú)資格任職，條例規定：(1)證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任證券公司的董事、監事、高級管理人員、境內分支機構負責人；已經(jīng)聘任、選任的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定無(wú)效。(2)任何人未取得任職資格，實(shí)際行使證券公司董事、監事、高級管理人員或者境內分支機構負責人職權的，國務(wù)院證券監督管理機構應當責令其停止行使職權，予以公告，并可以按照規定對其實(shí)施證券市場(chǎng)禁入。(3)證券公司董事、監事、高級管理人員或者境內分支機構負責人不再具備任職資格條件的，證券公司應當解除其職務(wù)并向國務(wù)院證券監督管理機構報告；證券公司未解除的，國務(wù)院證券監督管理機構應當責令證券公司解除。

　　2.在高管人員的持續監管方面，條例規定：當證券公司出現經(jīng)營(yíng)管理混亂、違法違規等情形時(shí)，國務(wù)院證券監督管理機構可以對其高級管理人員、境內分支機構負責人予以譴責，責令證券公司更換高級管理人員或者限制其權利。同時(shí)，條例規定，證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起2個(gè)月內將審計報告報送國務(wù)院證券監督管理機構，未報送審計報告的，離任的高級管理人員不得在其他證券公司任職。

　　八、問(wèn)：條例重點(diǎn)規定了證券公司哪些業(yè)務(wù)的基本規則和風(fēng)險控制措施？

　　答：條例以保護投資者利益和防范證券公司風(fēng)險為出發(fā)點(diǎn)，重點(diǎn)規定了證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和融資融券等主要業(yè)務(wù)的規則和風(fēng)險控制措施。從賬戶(hù)實(shí)名、持股分散、規�？刂频确矫�，對證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行了規定；從賬戶(hù)報備、風(fēng)險揭示、信息披露、禁止保本保底、對有關(guān)賬戶(hù)的交易行為實(shí)行實(shí)時(shí)監控等方面，對證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)做了規定；從賬戶(hù)開(kāi)立、融資融券比例、擔保品的收取、逐日盯市制度等方面，對融資融券業(yè)務(wù)做了規定。

　　九、問(wèn)：條例是如何細化和完善監管機關(guān)的監管措施的？

　　答：《證券法》規定，證監會(huì )可以對證券公司進(jìn)行現場(chǎng)檢查，可以進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調查取證，可以查詢(xún)當事人和與被調查事件有關(guān)的單位或者個(gè)人的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)和銀行賬戶(hù)等。在此基礎上，為進(jìn)一步完善監管機關(guān)的監管措施，條例做了以下四方面的規定：

　　1.進(jìn)一步明確證券公司應當向國務(wù)院證券監督管理機構報送年度報告、月度報告和臨時(shí)報告；年度報告中的一些重要報告應當經(jīng)有資格的會(huì )計師事務(wù)所審計；公司有關(guān)人員應當在年度報告、月度報告上簽字，保證報告的內容真實(shí)、準確、完整。

　　2.國務(wù)院證券監督管理機構有權要求證券公司以及與其有關(guān)的單位和個(gè)人在指定的期限內提供有關(guān)信息、資料。

　　3.國務(wù)院證券監督管理機構可以采取一定的方式，對證券公司進(jìn)行現場(chǎng)檢查。

　　4.對違法的機構和個(gè)人除責令其限期改正外，國務(wù)院證券監督管理機構還有權采取一些強制性監管措施，如：責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利；對證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查；責令暫停證券公司或者其境內分支機構的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷(xiāo)境內分支機構等。

　　條例出臺實(shí)施后，證監會(huì )及各地派出機構對證券公司的監管勢必更為嚴格，對證券公司違法違規的查處打擊也將更加及時(shí)有效。這有利于更好地維護市場(chǎng)秩序，保護投資者的合法權益。

　　十、問(wèn)：條例是否為證券公司的創(chuàng )新發(fā)展留下了必要的空間？

　　答：證券公司盈利模式僵化、適應市場(chǎng)變化的能力弱也是前些年證券公司違規與形成風(fēng)險的重要原因之一。對證券公司加強監管，同時(shí)也要促進(jìn)證券公司改善盈利模式，在嚴格控制風(fēng)險的前提下創(chuàng )新發(fā)展。條例規定：國家鼓勵證券公司在有效控制風(fēng)險的前提下，依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)方式創(chuàng )新、業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng )新、組織創(chuàng )新和激勵約束機制創(chuàng )新。證監會(huì )和國務(wù)院有關(guān)部門(mén)應當采取有效措施，促進(jìn)證券公司的創(chuàng )新活動(dòng)規范、有序進(jìn)行。條例還規定：證券公司按照國家規定，可以發(fā)行、交易、銷(xiāo)售證券類(lèi)金融產(chǎn)品。

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