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　　中新網(wǎng)4月24日電 國務(wù)院總理溫家寶簽署第523號國務(wù)院令，公布《證券公司風(fēng)險處置條例》。

　　國務(wù)院令稱(chēng)，《證券公司風(fēng)險處置條例》已經(jīng)2008年4月23日國務(wù)院第6次常務(wù)會(huì )議通過(guò)，現予公布，自公布之日起施行。

　　全文如下：

　　　　中華人民共和國國務(wù)院令

　　第523號

　　《證券公司風(fēng)險處置條例》已經(jīng)2008年4月23日國務(wù)院第6次常務(wù)會(huì )議通過(guò)，現予公布，自公布之日起施行。

　　　總理　溫家寶

　　二00八年四月二十三日

　　證券公司風(fēng)險處置條例

　　第一章 總 則

　　　第一條　為了控制和化解證券公司風(fēng)險，保護投資者合法權益和社會(huì )公共利益，保障證券業(yè)健康發(fā)展，根據《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《企業(yè)破產(chǎn)法》)，制定本條例。

　　第二條　國務(wù)院證券監督管理機構依法對處置證券公司風(fēng)險工作進(jìn)行組織、協(xié)調和監督。

　　第三條　國務(wù)院證券監督管理機構應當會(huì )同中國人民銀行、國務(wù)院財政部門(mén)、國務(wù)院公安部門(mén)、國務(wù)院其他金融監督管理機構以及省級人民政府建立處置證券公司風(fēng)險的協(xié)調配合與快速反應機制。

　　第四條 處置證券公司風(fēng)險過(guò)程中，有關(guān)地方人民政府應當采取有效措施維護社會(huì )穩定。

　　第五條　處置證券公司風(fēng)險過(guò)程中，應當保障證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。

　　第二章 停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組

　　第六條　國務(wù)院證券監督管理機構發(fā)現證券公司存在重大風(fēng)險隱患，可以派出風(fēng)險監控現場(chǎng)工作組對證券公司進(jìn)行專(zhuān)項檢查，對證券公司劃撥資金、處置資產(chǎn)、調配人員、使用印章、訂立以及履行合同等經(jīng)營(yíng)、管理活動(dòng)進(jìn)行監控，并及時(shí)向有關(guān)地方人民政府通報情況。

　　第七條　證券公司風(fēng)險控制指標不符合有關(guān)規定，在規定期限內未能完成整改的，國務(wù)院證券監督管理機構可以責令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過(guò)3個(gè)月。

　　證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)被責令停業(yè)整頓的，證券公司在規定的期限內可以將其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)委托給國務(wù)院證券監督管理機構認可的證券公司管理，或者將客戶(hù)轉移到其他證券公司。證券公司逾期未按照要求委托證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)或者未轉移客戶(hù)的，國務(wù)院證券監督管理機構應當將客戶(hù)轉移到其他證券公司。

　　第八條　證券公司有下列情形之一的，國務(wù)院證券監督管理機構可以對其證券經(jīng)紀等涉及客戶(hù)的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管；情節嚴重的，可以對該證券公司進(jìn)行接管：

　　(一)治理混亂，管理失控；

　　(二)挪用客戶(hù)資產(chǎn)并且不能自行彌補；

　　(三)在證券交易結算中多次發(fā)生交收違約或者交收違約數額較大；

　　(四)風(fēng)險控制指標不符合規定，發(fā)生重大財務(wù)危機；

　　(五)其他可能影響證券公司持續經(jīng)營(yíng)的情形。

　　第九條　國務(wù)院證券監督管理機構決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶(hù)的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，應當按照規定程序選擇證券公司等專(zhuān)業(yè)機構成立托管組，行使被托管證券公司的證券經(jīng)紀等涉及客戶(hù)的業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理權。

　　托管組自托管之日起履行下列職責：

　　(一)保障證券公司證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)正常合規運行，必要時(shí)依照規定墊付營(yíng)運資金和客戶(hù)的交易結算資金；

　　(二)采取有效措施維護托管期間客戶(hù)資產(chǎn)的安全；

　　(三)核查證券公司存在的風(fēng)險，及時(shí)向國務(wù)院證券監督管理機構報告業(yè)務(wù)運行中出現的緊急情況，并提出解決方案；

　　(四)國務(wù)院證券監督管理機構要求履行的其他職責。

　　托管期限一般不超過(guò)12個(gè)月。滿(mǎn)12個(gè)月，確需繼續托管的，國務(wù)院證券監督管理機構可以決定延長(cháng)托管期限，但延長(cháng)托管期限最長(cháng)不得超過(guò)12個(gè)月。

　　第十條　被托管證券公司應當承擔托管費用和托管期間的營(yíng)運費用。國務(wù)院證券監督管理機構應當對托管費用和托管期間的營(yíng)運費用進(jìn)行審核。

　　托管組不承擔被托管證券公司的虧損。

　　第十一條　國務(wù)院證券監督管理機構決定對證券公司進(jìn)行接管的，應當按照規定程序組織專(zhuān)業(yè)人員成立接管組，行使被接管證券公司的經(jīng)營(yíng)管理權，接管組負責人行使被接管證券公司法定代表人職權，被接管證券公司的股東會(huì )或者股東大會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責。

　　接管組自接管之日起履行下列職責：

　　(一)接管證券公司的財產(chǎn)、印章和賬簿、文書(shū)等資料；

　　(二)決定證券公司的管理事務(wù)；

　　(三)保障證券公司證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)正常合規運行，完善內控制度；

　　(四)清查證券公司財產(chǎn)，依法保全、追收資產(chǎn)；

　　(五)控制證券公司風(fēng)險，提出風(fēng)險化解方案；

　　(六)核查證券公司有關(guān)人員的違法行為；

　　(七)國務(wù)院證券監督管理機構要求履行的其他職責。

　　接管期限一般不超過(guò)12個(gè)月。滿(mǎn)12個(gè)月，確需繼續接管的，國務(wù)院證券監督管理機構可以決定延長(cháng)接管期限，但延長(cháng)接管期限最長(cháng)不得超過(guò)12個(gè)月。

　　第十二條　證券公司出現重大風(fēng)險，但具備下列條件的，可以直接向國務(wù)院證券監督管理機構申請進(jìn)行行政重組：

　　(一)財務(wù)信息真實(shí)、完整；

　　(二)省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持；

　　(三)整改措施具體，有可行的重組計劃。

　　被停業(yè)整頓、托管、接管的證券公司，具備前款規定條件的，也可以向國務(wù)院證券監督管理機構申請進(jìn)行行政重組。

　　國務(wù)院證券監督管理機構應當自受理行政重組申請之日起30個(gè)工作日內做出批準或者不予批準的決定；不予批準的，應當說(shuō)明理由。

　　第十三條　證券公司進(jìn)行行政重組，可以采取注資、股權重組、債務(wù)重組、資產(chǎn)重組、合并或者其他方式。

　　行政重組期限一般不超過(guò)12個(gè)月。滿(mǎn)12個(gè)月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務(wù)院證券監督管理機構申請延長(cháng)行政重組期限，但延長(cháng)行政重組期限最長(cháng)不得超過(guò)6個(gè)月。

　　國務(wù)院證券監督管理機構對證券公司的行政重組進(jìn)行協(xié)調和指導。

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